(问答题) 简述做市商制度与竞价制度的主要区别(本题3.0分)
答案是：标准答案：
参考答案:(1)价格形成方式不同。
(2)信息传递的范围与速度不同。
(3)订单方式不同。
(4)交易量与价格维护机制不同。
(5)处理大额买卖指令的能力不同
(问答题) 保证金交易(本题3.0分)
答案是：标准答案：
答:信用交易,投资者支付一定比率的保证金进行交易。
(问答题) 竞价交易(本题3.0分)
答案是：标准答案：
答:买卖双方的订单进入交易市场,按照一定的原则进行撮合。
(问答题) 融资融券交易(本题3.0分)
答案是：标准答案：
答:借给投资者资金来购买证券或借给投资者证券供其卖出。:
(问答题) 做市商交易(本题3.0分)
答案是：标准答案：
答:证券交易的价格由做市商给出,买卖双方直接和做市商交易。
(问答题) 证券市场的基本功能?(本题3.0分)
答案是：标准答案：
(1)融通资金
(2)资本定价。
(3)配置资源。
(4)转换机制。
(5)宏观调控。
(6)分散风险。
(问答题) 证券的特性是什么?(本题3.0分)
答案是：标准答案：
(1)产权性。
(2)收益性。
(3)流通性。
(4)风险性。
73. (问答题) 场外交易市场(本题3.0分)
答案是：交易所外进行交易的市场
72. (问答题) 证券市场(本题3.0分)
答案是：证券市场是证券发行和买卖的场所。
71. (问答题) 证券 (本题3.0分)
答案是：证券是对各类经济权益凭证的总称。
(多选题) 债券价格的影响因素包括( )(本题1.0分)
A、 市场利率
B、 通货膨胀率
C、 汇率
D、 发行者的资信等级
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 根据付息方式,债券可分为( )(本题1.0分)
A、 短期债券
B、 中期债券
C、 附息债券
D、 贴现债券
答案是：标准答案：CD
(多选题) 债券的票面要素包括( )(本题1.0分)
A、 面值
B、 还本和付息期限
C、 票面利率
D、 赎回条款
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 下列属于市场人气指标的是( )(本题1.0分)
A、 威廉指标
B、 心理线
C、 乖离率
D、 随机指标
答案是：标准答案：BC
(多选题) 下列属于市场动量指标的是( )(本题1.0分)
A、 相对强弱指标
B、 随机指标
C、 威廉指标
D、 心理线
答案是：标准答案：ABC
(多选题) 对市场有效性假说提出挑战的研究包括( )(本题1.0分)
A、 小公司效应
B、 周末效应
C、 对新信息延迟反应
D、 对新信息过度反应
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 积极的债券组合管理方法包括( )(本题1.0分)
A、 持续期分析
B、 应急免疫法
C、 水平分析法
D、 债券调换法
答案是：标准答案：BCD
(多选题) 消极的债券组合管理方法包括( )(本题1.0分)
A、 持续期分析
B、 免疫资产组合法
C、 水平分析法
D、 债券调换法
答案是：标准答案：AB
(多选题) 证券市场的监管对象包括( )(本题1.0分)
A、 筹资者
B、 投资者
C、 证券商
D、 中介机构
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 持续形态包括( )(本题1.0分)
A、 三角形
B、 楔形
C、 旗形
D、 矩形
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 反转形态包括( )(本题1.0分)
A、 头肩顶
B、 头肩底
C、 双重顶
D、 双重底
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 公司基本素质的影响因素包括( )(本题1.0分)
A、 技术水平
B、 管理水平
C、 市场占有率
D、 新产品开发
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 影响行业发展的因素包括( )(本题1.0分)
A、 技术进步
B、 政府
C、 社会倾向
D、 相关行业变动
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 行业的市场类型包括( )(本题1.0分)
A、 完全竞争市场
B、 垄断竞争市场
C、 寡头垄断市场
D、 完全垄断市场
答案是：标准答案：AB
(多选题) 金融期货的产品包括( )(本题1.0分)
A、 股指期货
B、 利率期货
C、 货币期货
D、 股票期货
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 按照产品类型,金融衍生工具包括( )(本题1.0分)
A、 远期
B、 期权
C、 期货
D、 互换
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 开放式基金的费用包括( )(本题1.0分)
A、 管理费
B、 托管费
C、 销售费用
D、 律师费
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 开放式基金的风险包括( )(本题1.0分)
A、 流动性风险
B、 投资风险
C、 运作风险
D、 申购价格未知风险
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 证券投资的风险包括( )(本题1.0分)
A、 市场风险
B、 利率风险
C、 汇率风险
D、 违约风险
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 证券组合资产的基本原则包括( )(本题1.0分)
A、 安全性
B、 效益性
C、 流动性
D、 多元化
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 投资组合的基本类型包括( )(本题1.0分)
A、 收入型
B、 增长型
C、 货币市场型
D、 国际型
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 下列属于内幕人员的是( )(本题1.0分)
A、 发行人的监事
B、 发行人控股公司的董事
C、 公司的实际控制人
D、 发行人的董事
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 证券初始信息披露包括( )(本题1.0分)
A、 招股说明书
B、 上市公告书
C、 资产负债表
D、 现金流量表
答案是：标准答案：AB
(多选题) 证券交易机制的目标是( )(本题1.0分)
A、 稳定性
B、 流动性
C、 透明性
D、 安全性
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 证券融资活动的作用有( )(本题1.0分)
A、 增强市场的连续性
B、 提高市场的流动性
C、 增加市场调控手段
D、 增加投机气氛
答案是：标准答案：ABCD
(多选题) 按照付款资金来源,证券交易可以划分为( )(本题1.0分)
A、 现金交易
B、 保证金交易
C、 借贷交易
D、 竞价交易
答案是：标准答案：ABC
(多选题) 按照交易是否连续,证券交易可以划分为( )(本题1.0分)
A、 连续交易
B、 集合交易
C、 现货交易
D、 期货交易
答案是：标准答案：AB
(多选题) 按照市场组织形式不同,证券市场可以分为( )(本题1.0分)
A、 场内交易市场
B、 场外交易市场
C、 股票市场
D、 基金市场
答案是：标准答案：AB
(多选题) 按照交易对象不同,证券市场可以分为( )(本题1.0分)
A、 发行市场
B、 流通市场
C、 股票市场
D、 基金市场
答案是：标准答案：CD
(多选题) 按照职能不同,证券市场可以分为( )(本题1.0分)
A、 发行市场
B、 流通市场
C、 股票市场
D、 基金市场
答案是：标准答案：AB
表明公司长期偿债能力的是（ ）(本题1.0分)
A、 应收账款周转率
B、 有形资产净值债务率
C、 资产净利率
D、 净资产收益率
答案是：标准答案：B
证券投资的目的是（ ）(本题1.0分)
A、 收益最大化
B、 风险最小化
C、 证券投资净效用最大化
D、 收益率最大化和风险最小化
答案是：标准答案：C
在切线理论中，不能单独存在的切线是（ ）(本题1.0分)
A、 支撑线
B、 压力线
C、 轨道线
D、 趋势线
答案是：标准答案：C
下列不是财政政策手段的是（ ）(本题1.0分)
A、 国家预算
B、 税收
C、 发行国债
D、 利率
答案是：标准答案：D
如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是（ ）(本题1.0分)
A、 不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额
答案是：标准答案：A
行业分析法中，调查研究法的优点是（ ）(本题1.0分)
A、 只能对于现有资料研究
B、 可以获得最新的资料和信息
C、 可以预知行业未来发展
D、 可以主动地提出问题并解决问题
答案是：标准答案：B
趋势线与轨道线相比，（ ）(本题1.0分)
A、 趋势线比轨道线重要
B、 轨道线比趋势线重要
C、 趋势线与轨道线同等重要 来源：考试大
D、 趋势线与轨道线不能比较谁更重要
答案是：标准答案：A
仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）(本题1.0分)
A、 基本分析法
B、 技术分析法
C、 定性分析法
D、 定量分析法
答案是：标准答案：B
（ ）提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题(本题1.0分)
A、 尤金?法玛
B、 奥斯本
C、 马柯威茨
D、 威廉姆斯
答案是：标准答案：C
随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（ ）(本题1.0分)
A、 由低风险、低收益变为高风险、高收益
B、 由高风险、低收益变为高风险、高收益
C、 由低风险、高收益
答案是：标准答案：B
（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端(本题1.0分)
A、 《证券投资组合原理》
B、 资本资产定价模型
C、 单一指数模型
D、 《证券组合选择》
答案是：标准答案：D
股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利（ ）(本题1.0分)
A、 现金流贴现模型
B、 零增长模型
C、 不变增长模型
D、 市盈率估价模型
答案是：标准答案：B
行业经济活动是（ ）的主要对象之一(本题1.0分)
A、 微观经济分析
B、 中观经济分析
C、 宏观经济分析
D、 技术分析
答案是：标准答案：B
可变增长模型中的“可变”是指（ ）(本题1.0分)
A、 内部收益率可变
B、 股票的理论价值
C、 股票的市场价值
D、 股息增长率可变
答案是：标准答案：D
某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为 1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（ ）。(本题1.0分)
A、 1.60次
B、 2.5 次
C、 3.03
答案是：标准答案：D
资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（ ）(本题1.0分)
A、 证券市场线
B、 资本市场线
C、 特征线
D、 无差异曲线
答案是：标准答案：B
关于波浪理论，下列说法错误的是（ ）(本题1.0分)
A、 波浪理论把大的运动周期分成时间相同的周期
B、 每个周期都是以一种模式进行，即每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
C、 浪的层
答案是：标准答案：A
进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（ ）(本题1.0分)
A、 技术分析和财务分析
B、 技术分析、基本分析和心理分析
C、 技术分析和基本分析
D、 市场分析和学术分析
答案是：标准答案：C
下列不属于上市公司区位分析的是（ ）(本题1.0分)
A、 区位内的自然和基础条件
B、 区位内政府的产业政策
C、 行业地位分析
D、 区位内的经济特色
答案是：标准答案：C
行业处于成熟期的特点不包括（ ）(本题1.0分)
A、 企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高
B、 行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现
C、 行业在空间转移活动继续进行考试大论坛
D、 构成支
答案是：标准答案：C
煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（ ）(本题1.0分)
A、 幼稚期
B、 成长期
C、 成熟期
D、 衰退期
答案是：标准答案：D
威廉*夏普、约翰*林特耐和简*摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的（ ）(本题1.0分)
A、 资本资产定价模型
B、 套利定价模型
C、 期权定价模型
D、 有效市场理论
答案是：标准答案：A
高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格（ ）(本题1.0分)
A、 快速上涨
B、 呈慢牛态势
C、 平稳波动
D、 下跌
答案是：标准答案：D
下列行业属于完全垄断市场的是（ ）(本题1.0分)
A、 农产品
B、 轻工业产品
C、 煤气公司
D、 钢铁
答案是：标准答案：C
关于债券当期收益率的说法不正确的是（ ）(本题1.0分)
A、 反映每单位投资的资本损益
B、 反映每单位投资能够获得的债券年利息收益
C、 度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
D、 可以用于期限和发行人均较
答案是：标准答案：A
在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（ ）(本题1.0分)
A、 现金到期债务比
B、 现金流动负债比
C、 现金债务总额比
D、 现金股利保障倍数
答案是：标准答案：D
"市场永远是错的"是哪种分析流派对待市场的态度?( )(本题1.0分)
A、 基本分析流派
B、 技术分析流派
C、 心理分析流派
D、 学术分析流派
答案是：标准答案：A
在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是（ ）(本题1.0分)
A、 当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归
B、 MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C、 MA的行动往往过于迟缓，掉头速度
答案是：标准答案：A
资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）(本题1.0分)
A、 越高
B、 越低
C、 不变
D、 两者无关系
答案是：标准答案：A
债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（ ）收益率曲线类型。(本题1.0分)
A、 正常的
B、 相反的
C、 水平的
D、 拱形的
答案是：标准答案：B
经济全球化将导致产业的全球性转移，其中加快向发展中国家转移的行业是（ ）(本题1.0分)
A、 电讯服务
B、 尖端武器
C、 高档汽车
D、 纺织服装
答案是：标准答案：D
对上市公司进行流动分析，有利于发现（ ）(本题1.0分)
A、 盈利能力是否处于较高水平
B、 存货周转率是否理想
C、 其资产使用效率是否合理
D、 其是否存在偿债风险
答案是：标准答案：D
一个标准的喇叭形态应该有（ ）高点，（ ）低点。(本题1.0分)
A、 2个，1个
B、 3个，2个
C、 2个，3个
D、 3个，4个
答案是：标准答案：B
BIAS指标是测算股价与（ ）偏离程度的指标(本题1.0分)
A、 MA
B、 MACD
C、 PSY
D、 OBV
答案是：标准答案：A
有关周期型行业说法不正确的是（ ）(本题1.0分)
A、 周期型行业的运动状态直接与经济周期相关
B、 当经济处于上升时期，这些行业会紧随其下降；当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸
答案是：标准答案：B
与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是（ ）(本题1.0分)
A、 对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强
B、 比较全面地把握证券的基本走势
C、 应用起来比较简单
D、 适用于周期相对比较长的证券价格预测
答案是：标准答案：A
确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）(本题1.0分)
A、 投资原则
B、 投资目标
C、 投资规模
D、 投资风格
答案是：标准答案：D
如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会( )。(本题1.0分)
A、 较小
B、 较大
C、 一样
D、 不确定
答案是：标准答案：A
在组合投资理论中，有效证券组合是指（ ）(本题1.0分)
A、 可行域内部任意可行组合
B、 可行域左边界上的任意可行组合
C、 可行域右边界上的任意可行组合
D、 按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都
答案是：标准答案：D
组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（ ）(本题1.0分)
A、 预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B、 预测个别证券的价格走势及其波动情况
C、 对个别证券的基本面进行研判
D、
答案是：标准答案：B
目前为：
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