我国从（ ）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力 选择一项： a. 1995年 b. 1996 年 c. 1993年 d. 1997年

答案是：1997年

《中华人民共和国公司法》于（ ）1月1日开始在全国正式实施 选择一项： a. 2008年 b. 2006年 c. 2007年 d. 2005年

答案是：2006年

（ ）是自律型监管体制模式的代表。 选择一项： a. 美国 b. 英国 c. 意大利 d. 法国

答案是：英国

（ ）是是自律型证券监管体制模式的代表 选择一项： a. 美国 b. 英国 c. 德国 d. 法国

答案是：英国

对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（ ）。 选择一项： a. 监督与自律相结合原则 b. “三公”原则

答案是：信息披露制度

（ ）是是中间型证券监管体制模式的代表 选择一项： a. 美国 b. 英国 c. 德国 d. 法国

答案是：德国

1. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，彩蛋。 选择一项： a. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算 b. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 c. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 d. 以

答案是：以股票发行量为权数，按加权平均法计算

1. 沪深300指数简称沪深300，其指数基日为彩蛋。 选择一项： a. 2003年10月12日 b. 2004年6月1日 c. 2005年1月1日 d. 2004年12月31日

答案是：2004年12月31日

1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的彩蛋。 选择一项： a. 基期加权法 b. 综合法 c. 计算期加权法 d. 相对法

答案是：相对法

沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后彩蛋的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。 选择一项： a. 50% b. 60% c. 30% d. 4

答案是：50%

1. 上证基金指数的选样范围为在彩蛋上市的所有证券投资基金。 选择一项： a. 上海证券交易所 b. 深圳证券交易所 c. 中国证券结算有限责任公司 d. 中国国债登记结算有限责任公司

答案是：上海证券交易所

关于上证50指数，下列叙述错误的是彩蛋 选择一项： a. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点 b. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指

答案是：上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

一般情况下，非上市证券总是比上市证券（ ）。 选择一项： a. 少 b. 相同 c. 多 d. 不一定

答案是：多

（ ）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。 选择一项： a. 1611 b. 1783 c. 1650 d. 1911

答案是：1611

多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ） 选择一项： a. 现货买卖 b. 相对买卖 c. 竞价买卖 d. 拍卖标购

答案是：竞价买卖

我国证券交易所规定（ ）。 选择一项： a. 不允许卖出零股委托，允许买进零股委托 b. 不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托 c. 允许卖出零股委托，不允许买进零股委托 d. 允许卖出零股委托，也

答案是：允许卖出零股委托，不允许买进零股委托

1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别

答案是：1877.86

我国证券交易所规定允许卖出零股委托，也允许买进零股委托。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：错

一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ） 选择一项： a. 竞价买卖 b. 现货买卖 c. 拍卖标购 d. 相对买卖

答案是：拍卖标购

强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ）。 选择一项： a. 对公司的经营成本无影响 b. 降低公司的经营成本 c. 对公司的经营成本影响不确定 d. 提高公司的经营成本

答案是：提高公司的经营成本

真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。 选择一项： a. 荷兰 b. 英国 c. 德国 d. 美国

答案是：荷兰

自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司（ ）的重要标志。 选择一项或多项： a. 经营能力 b. 财务规模 c. 财政结构 d. 财务结构 e. 实力

答案是：实力, 财务结构

老公司发行增资股票，主要是为了（ ） 选择一项或多项： a. 扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力 b. 稀释每股利润 c. 筹措营运资本即增加流动资本 d. 筹措设备资本，即增

答案是：扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力, 筹措营运资本即增加流动资本, 筹措设备资本，即增加设备投资，购买新的机器和扩建厂房

股份公司的设立一般又分为发起设立和募集设立两种形式。一般说来，（ ） 选择一项或多项： a. 募集设立的公司比发起设立的公司的规模大 b. 发起设立的公司比募集设立的公司的规模小 c. 发起设立的公司比募集

答案是：募集设立的公司比发起设立的公司的规模大 , 发起设立的公司比募集设立的公司的规模小

期权价格变动主要受（ ）等因素影响 选择一项或多项： a. 当前利率 b. 合约标的价格 c. 到期日 d. 隐含波动率 e. 行权价

答案是：合约标的价格, 行权价, 到期日, 当前利率, 隐含波动率

金融期货，主要有（ ）。 选择一项或多项： a. 黄金期货 b. 白银期货 c. 外汇期货 d. 股权类期货 e. 利率期货

答案是：外汇期货, 利率期货, 股权类期货

期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。 选择一项或多项： a. 公平性 b. 预期性 c. 权威性 d. 透明性 e. 连续性

答案是：预期性, 连续性, 权威性

公司型基金运作中主要的当事人包括（ ）。 选择一项或多项： a. 董事会 b. 基金托管人 c. 投资者和发起人 d. 基金管理人

答案是：投资者和发起人, 董事会, 基金管理人, 基金托管人

下面属于特殊类型的基金是（ ）。 选择一项或多项： a. 分级基金 b. 伞形基金 c. 上市型开放式基金 d. 保本基金

答案是：伞形基金 , 保本基金 , 上市型开放式基金 , 分级基金

投资基金所支付的费用通常包括哪些（ ）。 选择一项或多项： a. 基金管理费 b. 基金清算费用 c. 基金托管费 d. 基金分红手续费

答案是：基金管理费, 基金托管费 , 基金分红手续费, 基金清算费用

按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ） 选择一项或多项： a. 不动产基金 b. 指数基金 c. 债券基金 d. 股票基金

答案是：股票基金 , 债券基金, 指数基金, 不动产基金

经营状况良好的股份公司不得将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

经营状况良好的股份公司可以将本应分派的现金红利转入股本，发行相应数额的新股票分配给股东。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以公开招股形式发行的股票数量最大。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以内部招股形式发行的股票数量最大。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

利率互换是按同一货币进行，期满时无须再掉换本金。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

.欧式权证持有人只可以在权证到期日当日行使其权利。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

欧式期权可以在到期日之前的任何时刻行使权利。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

市场利率水平低，可转债票面利率就高。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

市场利率水平高，可转债票面利率就低。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

证券投资基金是一种专家理财、利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身需要实际接触及拥有投资基金资产 。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（ ） 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往（ ）市场价格 选择一项： a. 大于 b. 低于 c. 高于 d. 等于

答案是：低于

一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（ ） 选择一项： a. 同等 b. 较大 c. 较小 d. 不确定

答案是：较小

经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ）地交付股东。 选择一项： a. 无偿 b. 平均 c. 有偿或无偿 d. 有偿

答案是：无偿

股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。 选择一项： a. 3/4 b. 1/2 c. 2/3 d. 1/3

答案是：2/3

经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。 选择一项： a. 必须 b. 不得 c. 禁止 d. 可以

答案是：可以

由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ） 选择一项： a. 发起设立 b. 混合设立 c. 联合设立 d. 募集设立

答案是：募集设立

《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，沪深300指数期货合约的熔断点为（ ）在此幅度内熔而不断地继续交易10分钟。 选择一项： a. 土5% b. 土3% c. 土6% d. 土10%

答案是：土6%

套利的理论基础在于经济学中所谓的“（ ）” 选择一项： a. 等价定律 b. 一价定律 c. 等值定律 d. 价值规律

答案是：一价定律

在认购期权环节，当标的价格（ ）。 选择一项： a. 大于行权价时，则认购期权为虚值 b. 小于行权价时，则认购期权为平值 c. 大于行权价时，则认购期权为实值 d. 小于行权价时，则认购期权为实值

答案是：大于行权价时，则认购期权为实值

关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（ ） 选择一项： a. 买方和卖方拥有平等的权利和义务 b. 买方拥有权利，无义务。 c. 卖方没有权利，也没有义务 d. 卖方拥有权利

答案是：买方拥有权利，无义务。

下列属于备兑权证的是（ ） 选择一项： a. 证券公司发行的权证 b. 交易所发行的权证 c. 上市公司发行的权证 d. 中介公司发行的权证

答案是：证券公司发行的权证

投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（ ）。 选择一项： a. 卖出期货合约、建立期货空头 b. 卖出期货合约、建立期货多头 c. 买入期货合约、建立期货多头 d. 买入期货合约、建立期

答案是：买入期货合约、建立期货多头

目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ）(遇法定假日顺延) 选择一项： a. 第四个周五 b. 31日 c. 第三个周五 d. 30日

答案是：第三个周五

按投资基金的（ ）划分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 选择一项： a. 组织形式 b. 收益风险目的 c. 时间长短 d. 募集方式

答案是：收益风险目的

下面不属于特殊类型的基金是（ ）。 选择一项： a. 上市型开放式基金 b. 伞形基金 c. 期货基金 d. 保本基金

答案是：期货基金

（ ）是投资基金中最常见的一种。 选择一项： a. 货币市场基金 b. 股票基金 c. 债券基金 d. 指数基金

答案是：股票基金

（ ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。 选择一项： a. 契约型投资基金 b. 公司型投资基金 c. 开放式投资基金 d. 封闭式投资基金

答案是：公司型投资基金

我国第一只ETF基金成立于（ ）年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。 选择一项： a. 2004年 b. 2003 年 c. 2001年 d. 2002年

答案是：2004年

( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。 选择一项： a. 2014年 b. 2015年 c. 2017年 d. 2016年

答案是：2015年

（ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。 选择一项： a. 复制基金 b. 股票基金 c. 分级基金 d. 债券

答案是：复制基金

通常,要使一张书面债务凭证成为债券,必须具备哪些条件？（ ） 选择一项或多项： a. 它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息 b. 在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让 c. 它必

答案是：它必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行, 它必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息, 在国家金融政策允许的条件下,它必须能够按照持券人的需要自由转让

债券的收益性是指债券能为投资者带来一定的收入。在实际经济生活中,债券的收益性主要表现在（ ） 选择一项或多项： a. 有一部分公司债券允许其持有者在一定条件下将其转换成另一种金融工具,如公司股票等 b. 债权人将债券一

答案是：债权人将债券一直持有至期满日为止，这样，在债券存续期内，可以按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息, 投资者在债券到期前可以利用债券价格的变动买卖债券赚取差价, 有一部分公司债券允许其持有者在一定条件下将其转换成另一种金融工具,如公司股票等

债券的基本特性包括（ ） 选择一项或多项： a. 收益性 b. 风险性 c. 有期性 d. 流通性

答案是：正确答案是： 有期性, 流通性, 收益性

按股东的权益，股票可以分为（ ） 选择一项或多项： a. 决议股权、无决议股权和否决权股 b. 普通股股票 c. 优先股股票 d. 记名股票

答案是：正确答案是：普通股股票, 优先股股票, 决议股权、无决议股权和否决权股

股票按照面额的形态可以分为（ ） 选择一项或多项： a. 面值股票与无面值股票 b. 记名股票与无记名股票 c. 实体股票与记账互票 d. 普通股票与优先股票

答案是：正确答案是： 记名股票与无记名股票, 面值股票与无面值股票, 实体股票与记账互票

我国现行的股票按照投资主体分，可以分为（ ） 选择一项或多项： a. 金融股 b. 公众股 c. 国有股 d. 法人股

答案是：正确答案是： 国有股, 法人股, 公众股

按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。 选择一项或多项： a. 政府证券 b. 金融证券 c. 企业证券 d. 商业票据

答案是：正确答案是：政府证券, 金融证券, 企业证券

广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。 选择一项或多项： a. 资本证券 b. 凭证证券 c. 货币证券 d. 商品证券

答案是：正确答案是：商品证券, 货币证券, 资本证券

证券市场的功能（ ）。 选择一项或多项： a. 资本配置功能 b. 筹资—投资功能 c. 宏观经济调控功能 d. 定价功能

答案是：正确答案是：筹资—投资功能, 定价功能, 资本配置功能, 宏观经济调控功能

证券投资的特点有（ ）。 选择一项或多项： a. 流动性强 b. 收益高 c. 价值不稳定 d. 交易成本低

答案是：正确答案是：流动性强, 价值不稳定, 交易成本低, 收益高

贴现债券是指以面额为基础，将债券利息用贴现的方式先行扣除,采用低于面额的价格发行,到期后按面额偿还的债券。这种债券发行价格与其面额的差额即为利息。这种利息支付方式主要适用长期期债券 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

担保债券是指由第三者担保偿还本息的债券。发行这种债券的担保人可以是银行、其他企业等，但不能是政府 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

政府债券是政府或政府代理机构为弥补预算赤字、筹集建设资金及归还旧债本息等发行的债券。 它又可具体分为国家债券、政府机构债券、地方债券等 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

长期国库券,作为货币市场的重要融资工具，具有“准货币”之称，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具,也是最受投资者欢迎的金融资产之一 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

公司债券，是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

欧洲债券是指其他国家在欧洲发行的债券 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

股票是一种有价证券，是虚拟资本。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

优先股没有普通股那样的优先认购权。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

证券市场是财产权利间接交换的场所。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

理智投资原则是指投资行动在前，证券投资分析在后。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

1773年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

《中华人民共和国证券法》于1999年12月颁布并于2000年7月实施。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“错”。

有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益 选择一项： 对 错

答案是：正确的答案是“对”。

在美国发行的外国债券被称为（ ） 选择一项： a. 美国债券 b. 熊猫债券 c. 武士债券 d. 扬基债券

答案是：扬基债券

关于我国的金融债券，下列说法错误的是（ ） 选择一项： a. 1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债 b. 1998年，国家对政策性金融债发行机制进行了改革，从1999年开始全面实行市场化招标发行，该券

答案是：1982年1月，中国工商银行首次在国际市场上发行金融债

关于可转换债券，下列说法错误的是（ ） 选择一项： a. 可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息 b. 可转换债券的票面利率一般较

答案是：可转换债券的票面利率一般较高

关于欧洲债券，下列说法正确的是（ ） 选择一项： a. 欧洲债券是发行人在欧洲发行的债券 b. 欧洲债券是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行，以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券 c. 欧洲债券是欧洲

答案是：欧洲债券一般不记名,可以通过国际债券市场上的经纪人或包销商来出售,而不必在任何特定的国内资金市场上注册或者销售

（ ）的形式是一种债权人认购债券的收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券 选择一项： a. 收款式债券 b. 记账式债券 c. 凭证式债券 d. 实物债券

答案是：凭证式债券

关于债券的票面要素，下列说法错误的是（ ） 选择一项： a. 如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券 b. 债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单

答案是：如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券

股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（ ） 选择一项： a. 法人股 b. 社会公众股 c. 国有股和法人股 d. 国有股

答案是：正确答案是：国有股和法人股

国有股的资金来源不包括（ ）。 选择一项： a. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资 b. 政府财政资金转移支付 c. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投

答案是：正确答案是：政府财政资金转移支付

股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ） 选择一项： a. 行使优先权 b. 转让优先认股权 c. 放弃这一权利 d. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权

答案是：正确答案是：在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权

注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。 选择一项： a. H股 b. L股 c. S股 d. 红筹股

答案是：正确答案是：H股

下列关于优先股说法不正确的是（） 选择一项： a. 优先股在股息分配中，优先普通股 b. 在表决权方面优先于普通股 c. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配 d. 一般采用固定股息

答案是：正确答案是：在表决权方面优先于普通股

PT股票是指（ ）。 选择一项： a. 警示退市风险股票 b. 财务状况出现异常的股票 c. 退出上市股票 d. 暂停上市的股票实施特别转让服务

答案是：正确答案是：暂停上市的股票实施特别转让服务

对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。 选择一项： a. PT b. *PT c. ST d. *ST

答案是：正确答案是：ST

下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。 选择一项： a. 由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响 b. 投资者权利最小 c. 收益率通常不及股票高 d. 投资风险较小

答案是：由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响

下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。 选择一项： a. 普通股股票 b. 债券 c. 国库券 d. 优先股股票

答案是：普通股股票

证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。 选择一项： a. 保险公司证券 b. 金融机构证券 c. 银行证券 d. 投资公司证券

答案是：金融机构证券

投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。 选择一项： a. 反比 b. 线性 c. 正比 d. 不相关

答案是：正比

有价证券是（ ）的一种形式。 选择一项： a. 虚拟资本 b. 权益资本 c. 债务资本 d. 商品证券

答案是：虚拟资本

美国最早的证券交易所是（ ）。 选择一项： a. 波士顿证券交易所 b. 纽约证券交易所 c. 费城交易所 d. 芝加哥证券交易所

答案是：费城交易所

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