申请首次公开发行股票，需要满足的条件 有（ ）
A.发行公司必须具有独立经 营能力，最近3年连续盈利 并无任何重大的违法行为
B.发起人自身认购的股本数 额不得少于公司拟发行股 本数额的35%
C.生产经营政策要符合国家 的产业政策
答案是：参考答案：ABCD
在证券的发行和承销过程中，涉及的中介人 包括（ ）
A.律师
B.承销商
C.审计师
D.注册会计师以及行业专家 和印刷商
答案是：参考答案：ABCD
国债的发行价格低于面值，叫做（ ）发行
A.折价
B.平价
C.溢价
D.竞价
答案是：参考答案：A
某投资银行存入银行1000元，一年期利率 是4%，每半年结算一次利息，按复利计算，则这笔存款一年后税前所得利息是（ ）。
A.0.2
B.40.4
C.80.3
D.81.65
答案是：参考答案：B
若某笔贷款的名义利率是7%，同期的市场通 货膨胀率是3%，则该笔贷款的实际利率是（ ）。
A.0.003
B.0.04
C.0.05
D.0.1
答案是：参考答案：B
在我国的债券回购市场上，回购期限是 （ ）。
A.1个月以内
B.3个月以内
C.6个月以内
D.1年以内
答案是：参考答案：D
下列属于防御性策略中的“毒丸”计划有 （ ）
A.优先股计划
B.负债毒丸
C.人员毒丸
D.员工持股计划
答案是：参考答案：ABC
下列属于MBO的一些特殊属性是（ ）
A.收购主体的特殊性
B.商事性
C.通过融资完成
D.使管理层法律地位发生变化
答案是：参考答案：ABCD
投资银行在杠杆收购中的作用有（ )
A.提供过渡性贷款
B.承担垃圾证券的设计与发 行工作
C.以其专业技能寻找目标公司
D.促进双方交易顺利进行
答案是：参考答案：ABCD
从目标公司的角度看，选择并购支付方式时 ，需要考虑的因素有（ ）
A.股东控制权丧失的问题
B.资本利得与股本红利收益
C.税收
D.企业未来发展需要的现金流
答案是：参考答案：ABC
在企业并购中寻找目标，理想中的目标企 业应该具有的特征是（ )
A.目标企业规模适中，最好 与并购企业的规模相匹配
B.具有较好的可利用资源
C.企业发展前景很好，但由 于管理等原因导致目前经 营状况不是很理想
D.股票价格过低的企
答案是：参考答案：ABCD
企业的并购类型中，下列选项中按照出资方 式划分的是（ ）
A.购买式并购
B.承担债务式
C.股权并购
D.控股式并购
答案是：参考答案：ABCD
在金融期权中，赋予合约买方在未来某一确 定的时间或者某一时间内，以固定的价格出售相关资产的合约的形式叫（ ）。
A.看涨期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.美式期权
答案是：参考答案：C
具有“准货币”特性的金融工具是（ ）。
A.货币市场工具
B.资本市场工具
C.金融衍生品
D.外汇市场
答案是：参考答案：A
金融工具在金融市场上能够迅速地转化为 现金而不致遭受损失的能力是指金融工具的（ ）。
A.期限性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
答案是：参考答案：B
在金融市场中，既是重要的资金需求者和 供给者，又是金融衍生品市场上重要的套期保值主体的是（ ）。
A.家庭
B.企业HiAll
C.中央银行
D.政府
答案是：参考答案：B
信托基金结构的优点主要有以下（ ）几方面
A.税收结构灵活性大
B.有限责任
C.融资安排比较容易
D.现金流的控制比较容易
答案是：参考答案：BCD
契约型合资结构的不足之处是（ ）
A.投资转让程序比较复杂， 交易成本比较高
B.管理程序比较复杂
C.投资转让程序比较简单， 交易成本比较高
D.不能享受税收优惠
答案是：参考答案：AB
以下合资结构中税务安排较为灵活的是（ ）
A.公司型合资结构
B.合伙制结构
C.非公司型投资结构
D.信托基金结构
答案是：参考答案：BCD
项目的融资结构主要包括（ ）
A.项目投资结构
B.项目融资结构
C.项目信用担保结构
D.以上答案均正确
答案是：参考答案：ABCD
管理层防卫策略有（ ）
A.金降落伞
B.银降落伞
C.相互持股
D.股票回购
答案是：参考答案：AB
并购支付可选择的工具有（ )
A.现金
B.债务凭证
C.并购股票
D.以上工具的组合
答案是：参考答案：ABC
下列哪项不是投资银行金融创新的动力 （ ）
A.追逐利润
B.规避风险
C.规避管制
D.法律限制
答案是：参考答案：D
下列不属于系统风险的有（ ）
A.市场风险
B.法律风险
C.社会经济风险
D.政治风险
答案是：参考答案：B
资产管理业务与证券投资基金的区别是（ ）
A.管理主体不同
B.行为规范不同
C.市场定位和客户群体不同
D.销售和推广方式不同
答案是：参考答案：BCD
资产管理业务的特点是（ ）
A.资产管理体现了金融契约 的委托代理关系
B.资产管理服务采用个性化 的管理
C.投资银行的受托资产的多 样性
D.客户承担投资风险
答案是：参考答案：ABCD
管理咨询服务的传统目标包括（ ）
A.提供客户所需要的信息
B.设计解决问题的方案
C.进行管理诊断
D.提出各种有利于客户的建 议和方案
答案是：参考答案：ABCD
投资银行咨询业务的功能是 ( )
A.提高市场效率
B.提高上市公司质量
C.提高投资银行的市场竞争力
D.引导投资者理性投资
答案是：参考答案：ABCD
投资银行咨询服务的特征是（ )
A.知识创新性
B.信息综合性
C.独立客观性
D.着眼于未来
答案是：参考答案：ABCD
项目融资的贷款对象是（ ）
A.项目公司
B.项目发起人
C.项目承包人
D.项目参加人
答案是：参考答案：AB
下列不属于内部增级的是（ )
A.优先/次级结构
B.建立利差账户
C.超额抵押
D.第三方担保
答案是：参考答案：D
资产证券化要将资产从资产负债表中剔除， 说明它是一种（ ）
A.结构性融资方式
B.导向性融资方式
C.表外融资方式
D.低成本融资方式
答案是：参考答案：C
风险投资的作用是（ )
A.风险投资是促进技术创新，推动经济发展和增强国际竞争力的重要因素
B.风险投资是科技企业成长 及科技成果产业化的“孵 化剂”
C.风险投资促进产业结构和 经济结构的调整
D.风险投资创造了更多的就 业机会
答案是：参考答案：ABCD
风险投资人的主要职能是控制风险资本的运 作，是风险投资流程的核心环节，风险投资 人大致可以分为（ ）
A.风险资本家
B.风险投资公司
C.产业附属投资公司
D.天使投资人
答案是：参考答案：ABCD
证券投资基金按照投资标的分类，可分为 （ ）
A.债券基金
B.股票基金
C.货币指数基金
D.市场基金
答案是：参考答案：AB
证券投资基金按设立的方式可分为（ ）
A.契约型基金
B.公司型基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
答案是：参考答案：AB
基金作为一种现代化的投资工具，主要有 （ ）特征
A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.固定收益
答案是：参考答案：ABC
资产管理按委托资产的形态分类，可划分为 （ ）
A.现金管理
B.国债管理
C.新股申购
D.企业年金管理
答案是：参考答案：ABCD
以下属于投资银行的作用的是（ ）
A.项目筛选、尽职调查
B.管理增值和设计退出方案
C.为风险创业企业撰写商业 计划书
D.担任其上市顾问和上市保 荐人
答案是：参考答案：ABCD
初创时期所面临的风险有（ ）
A.技术风险
B.市场风险
C.资金风险
D.利率风险
答案是：参考答案：AB
风险投资各阶段所面临的风险各不相同， 种子时期面临的风险主要是技术风险和资金 风险，其中技术风险指的是（ ）
A.技术成功的不确定
B.市场开拓的不确定
C.行业前景的不确定
D.技术完善的不确定
答案是：参考答案：AD
退出阶段是整个风险投资循环的完成阶段， 也是资本循环周转的关键。风险投资的退出 对投资者的作用主要表现在（ ）
A.风险资本的退出是实现其 投资收益的唯一途径
B.风险企业本身所固有的高 风险，必然要求有高回报
C.风险资本最根本的特
答案是：参考答案：ABCD
筛选投资项目是指风险投资公司在大量的风 险企业或项目中，筛选出部分有发展前景的项目进行尽职调查与评估，主要任务时取得投资方案、进行筛选。具体包括（ ）
A.商业计划书的初步筛选
B.商业计划书的一般筛选
C.项目收集
D.项目评估
答案是：参考答案：ABC
风险投资的运作模式，一般都会设计四个 方面的参与主体：（ ）
A.风险资本供给方
B.风险资本运作方
C.风险投资需求方
D.风险资本退出市场
答案是：参考答案：ABCD
（ ）是投资银行最本源、最基础的业务 活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A.证券承销
B.兼并与收购
C.证券经纪业务
D.资产管理
答案是：参考答案：A
投资银行的早期发展主要得益于（ ）
A.贸易活动的日趋活跃
B.证券业的兴起与发展
C.基础设施建设的高潮
D.股份公司制度的发
答案是：参考答案：A
巴塞尔银行监管委员会将利率风险分为 （ ）
A.重新定价风险
B.基差风险
C.收益率曲线风险
D.选择权风险
答案是：参考答案：ABCD
下列属于非系统风险的有（ ）
A.市场风险
B.信用风险
C.财务风险
D.流动性风险
答案是：参考答案：BCD
下列属于系统风险的有（ ）
A.市场风险
B.法律风险
C.社会经济风险
D.政治风险
答案是：参考答案：ACD
资产重组遵循的原则有（ )
A.最佳化原则
B.均衡原则
C.低成本原则
D.增强流动性原则
答案是：参考答案：ABCD
下列属于内部增级的是（ )
A.优先/次级结构
B.建立利差账户
C.超额抵押
D.第三方担保
答案是：参考答案：ABC
投资银行面临的风险有（ )
A.提前偿付风险
B.信用风险
C.证券化风险
D.法律风险
答案是：参考答案：ABCD
风险价值方法存在的风险有（ ）
A.模型风险
B.操作风险
C.事件风险
D.稳定性风险
答案是：参考答案：A
下列属于外部增级的是（ ）
A.优先/次级结构
B.建立利差账户
C.超额抵押
D.第三方担保
答案是：参考答案：D
资产证券化要将资产从资产负债表中剔除， 说明它是一种（ ）
A.结构性融资方式
B.导向性融资方式
C.外融资方式
D.低成本融资方式
答案是：参考答案：C
从其功能上来说，投资银行内部控制机制 的分类包括（ ）
A.决策系统
B.执行系统
C.监督系统
D.以上均正确
答案是：参考答案：ABC
对风险价值进行补充的方法有（ ）
A.力测试
B.情景分析
C.返回检验
D.面风险管理理论
答案是：参考答案：ABCD
风险管理策略有（ ）
A.风险回避
B.分散策略
C.风险转移
D.风险消缩
答案是：参考答案：ABC
下列属于风险管理的基本原则的有（ ）
A.全面周详原则
B.综合考察原则
C.量力而行原则
D.科学计量原则
答案是：参考答案：ABCD
风险管理的过程一般包括（ ）
A.风险识别
B.风险分析和评估
C.风险控制
D.风险决策
答案是：参考答案：ABCD
投资银行的财务结算风险有以下（ ）表现形式
A.清算
B.资金存取
C.客户保证金
D.账外经营
答案是：参考答案：ABCD
资产证券化需要将证券化资产进行分解、组 合和定价，将受益和风险进行再分配，所以 它是一种（ ）
A.结构性融资方式
B.导向性融资方式
C.外融资方式
D.低成本融资方式
答案是：参考答案：A
证券投资基金资产由（ ）管理
A.投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.其他
答案是：参考答案：B
以下属于无限连带责任的合资结构是（ )
A.公司型合资结构
B.合伙制结构
C.非公司型投资结构
D.信托基金结构
答案是：参考答案：B
项目融资方式的当事人，主要包括（ )
A.股本提供者
B.多边金融结构和出口信贷 机构
C.项目建设的工程公司或承 包公司
D.无担保贷款的提供者
答案是：参考答案：C
金融衍生工具的特征是（ ）
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
答案是：参考答案：ABCD
投资银行金融创新过程的几个阶段是（ )
A.发明与创新投资银行
B.模仿与推广
C.拓展与改革
D.时滞与非均匀性
答案是：参考答案：ABCD
所谓的20世纪80年代国际金融市场“四大 发明”是（ )
A.票据发行便利
B.互换交易
C.期权交易
D.远期利率协议
答案是：参考答案：ABCD
20世纪60年代为了逃避金融监管，人们推 出了（ ）
A.欧洲货币
B.欧洲债券
C.平行贷款
D.自动转账
答案是：参考答案：ABCD
投资银行金融创新的动力是（ ）
A.追逐利润
B.规避风险
C.规避管制
D.法律限制
答案是：参考答案：ABC
广义的金融创新包括（ )
A.新的金融市场
B.新的金融商品
C.新的金融制度
D.新的金融机构以及新的调 节方式
答案是：参考答案：ABCD
以下方面不属于项目融资贷款人能够追索 的项目借款人的财产有（ ）
A.该项目资产
B.该项目现金流量
C.对该项目的义务
D.个人财产
答案是：参考答案：D
项目融资起源于（ ）
A.20世纪20年代
B.20世纪30年代
C.20世纪40年代
D.20世纪50年代
答案是：参考答案：B
公司采取反向杠杆收购的原因有（ ）
A.为股东提供流动性
B.通过二次发行筹集的资金 降低公司的杠杆效率
C.使证券投资可以获得高额 回报
D.上述所有
答案是：参考答案：D
证券自营业务的最高决策机构是（ )
A.投资决策机构
B.董事会
C.自营部门
D.以上答案都不正确
答案是：参考答案：B
各国都在（ ）几个方面对投资银行 实施了严格的监管
A.限制投资银行所承担的风险
B.禁止投资银行“买空卖空”的活动
C.禁止投资银行操纵证券的 价格
D.规定投资银行的自营业务 与经纪业务要严格分开
答案是：参考答案：ABCD
投资银行的监管中市场准入的监管有( ） 几种类型
A.注册制
B.注资制
C.许可制
D.许诺制
答案是：参考答案：AC
投资银行业的监管目标主要有（ ）
A.维护金融体系的安全与稳定
B.保护公众投资者的合法权益
C.促进银行公平竞争，提高 投资银行的效率
D.以上均不是
答案是：参考答案：ABC
自律监管模式以（ ）为典型代表
A.英国
B.荷兰
C.新加坡
D.马来西亚
答案是：参考答案：AB
根据对各国的考察，投资银行业的监管体 制主要有（ ）三种类型
A.集中型监管体制
B.自律型监管体制
C.中间型监管体制
D.以上均正确
答案是：参考答案：ABCD
投资银行业的监管目标主要有（ ）
A.维护金融体系的安全与稳定
B.保护公众投资者的合法权益
C.促进银行公平竞争，提高 投资银行的效率
D.以上均正确
答案是：参考答案：ABCD
现代意义上的投资银行起源于（ ）
A.北美
B.亚洲
C.南美
D.欧洲
答案是：参考答案：D
( ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A.证券承销
B.兼并与收购
C.证券经纪业务
D.资产管理
答案是：参考答案：A
以下不属于投资银行业务的是（ ）
A.证券承销
B.兼并与收购
C.不动产经纪
D.资产管理
答案是：参考答案：C
投资银行的早期发展主要得益于（ ）
A.贸易活动的日趋活跃
B.证券业的兴起与发展
C.基础设施建设的高潮
D.股份公司制度的发展
答案是：参考答案：A
目前为：
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