[填空题,4.3分] 在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在 上则经常使用。
答案是：期货市场
[填空题,3.3分] 证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。
答案是：现货交易方式
[填空题,3.3分] 证券公司和在户之间的是______的法律关系
答案是：委托代理关系
[填空题,3.3分] 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
答案是：递单委托
[填空题,3.3分] 由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交 。
答案是：保证金
[填空题,3.3分] 通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。
答案是：期货交易所
[填空题,3.3分] 证券市场的市场属性集中体现在______。
答案是：竞价成交
[填空题,3.3分] 每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
答案是：证券清算
[填空题,3.3分] 期货交易方式和期权交易方式是20世纪70年代西方 创新的产物。
答案是：金融市场
[填空题,3.3分] 通常是借助标准化的期权合约(option contract)达成协议的。
答案是：期权交易
[论述题,3.3分] 证券结算业务环节包括?
答案是：清算|交易|交收
[论述题,3.3分] 以证 券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上 可分为?
答案是：现货|信用|期货
[论述题,3.3分] 证券交易方式可以分为?
答案是：现货|信用|期货
[论述题,3.3分] 期货交易最主要的功能？
答案是：长期投资|销售|商品
[论述题,3.3分] 期货交易所会员有几类？
答案是：会员|自营商|全权会员
[论述题,3.3分] 市价委托的优点?
答案是：速度|成交率|限价委托
[论述题,3.3分] 在我国，证券登记的类型有?
答案是：托管|发行|过户
[论述题,3.3分] 证券市场上竞价的方法？
答案是：相对买卖|拍卖招标|公开申报竞价
[论述题,3.3分] 按参加期货交易的目的不同，可将期货交易的参加者分为？
答案是：套期|保值者|投机者
[论述题,3.3分] 以保证金资产有多种形式，保证金可以是？
答案是：现金|房屋|股票
[论述题,3.3分] 市价委托指令的特点？
答案是：不限定|经纪人|灵活
[论述题,3.3分] 委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式？
答案是：递单|电话|传真
[论述题,3.3分] 停止损失委托指令的优点?
答案是：利益|限制|损失
[论述题,3.3分] 当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以？
答案是：保证金|追加|购买
[填空题,10分] 只能在有效期的最后一天执行的期权，称为______。
答案是：欧式期权
[填空题,10分] 期权交易是对______的买卖。
答案是：一定期限内的选择权
[填空题,10分] 对套期图利者来说，最重要的是______。
答案是：两种货合约价格关系的变动
[填空题,10分] 可以作为短期利率期货的基础金融工具的有______。
答案是：短期国库券
[填空题,10分] 根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使______。
答案是：期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后
[填空题,10分] 股票价格指数是以______为“商品”的期货合约。
答案是：股票价格指数
内幕交易
答案是：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事 证券交易活动。
信息持续披露制度
答案是：是指公司公开发行证券后，在经营期间内，依照法律规定或证券主管机关和证券交易所的指令，将其与证券有关的一切真实信息，以一定的方式向社会公众予以公开，以供广大投资者查阅的一项法律制度。
证券市场监管
答案是：是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募 集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
[填空题,10分] ______交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。
答案是：期货
[填空题,10分] 在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过______来结束交易。
答案是：对冲
[填空题,10分] 从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上______。
答案是：特定交割期的持有成本
投资
答案是：理，将一段时期内的股票价格平均值连成曲线，用来显示股价的历史波动情况，进而反映股价指数未来发展趋势的技术分析方法。
移动平均线
答案是：是以道·琼斯的“平均成本概念”为理论基础，采用统计学中"移动平均"的原
量价理论
答案是：最早见于美国股市分析家葛兰碧所著的《股票市场指标》。葛兰碧认为成 交量是股市的元气与动力，成交量的变动，直接表现股市交易是否活跃，人气是否旺盛，而且体现了市场运作过程中供给与需求间的动态实况，没有成交量的发 生，市场价格就不可能变动，也就无股价趋势可言，成交量的增加或萎缩都表现出一定的股价趋势
轨道线
答案是：又称通道线或管道线，是基于趋势线的一种方法。在已经得到了趋势线后，通过 第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线，这条平行线就是轨道线。
[填空题,10分] 保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证 金数量计算公式是______。
答案是：所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率
[填空题,10分] 套期保值者的目的是______。
答案是：转移价格风险
[填空题,10分] 国际市场上最早出现的期货品种是______。
答案是：谷物期货
压力线
答案是：压力线又称为阻力线，是指当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的 情况，股价会停止上涨，甚至回落。
支撑线
答案是：又称为抵抗线，是指当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、买方减少 的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。
形态分析
答案是：把过去和现在的股价变动数据标在以时间为横轴，以股价为纵轴的平面直角坐 标系中，以股价图形的形态分析未来趋势，这既是形态分析。
K线图
答案是：又称蜡烛线就是记录每一日（周、月）股市交易的开盘、收盘、最高价格、最低 价格，用实体或空白棒线表现出来的图形。
[简答题,10分] 期货交易所会员有几类？
答案是：一般会员，又称自营商 、全权会员
[简答题,10分] 期货交易最主要的功能？
答案是：长期投资 、销售商品
[填空题,10分] 使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易 一样数量的本金，获得______。
答案是：更大的盈利
[填空题,10分] 当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会______。
答案是：提高信用交易的法定保证金比率
[填空题,10分] 证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。
答案是：现货交易方式
技术分析
答案是：技术分析是指运用市场每日波动的价位，包括每日开盘价、最高价、最低价、收市价和 成交量等数据，通过图表的方式表达这些价位的走势趋向，从而推测未来的趋势。
货币政策
答案是：是指政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于货币供应和货币流通组织 管理的基本方针和基本准则。
财政政策
答案是：是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、 准则和措施的总称。
基本分析
答案是：是对证券的“本质”进行分析，即根据经济学、金融学及投资学等基本原理， 对决定证券价值即价格的基本要素进行分析，确定证券的内在价值，并通过内在价值和市场价值的对比，寻找被市场低估或高估的证券，以此作为买卖的依据。
[简答题,10分] 按参加期货交易的目的不同，可将期货交易的参加者分为？
答案是：套期保值者 、投机者
[简答题,10分] 当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以？
答案是：提取超额保证金 、以此再追加购买股票
[简答题,10分] 以保证金资产有多种形式，保证金可以是？
答案是：现金、房屋、股票、债券
[填空题,10分] 投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。
答案是：停止损失委托指令
[填空题,10分] 市价委托指令的特点是______。
答案是：委托人不限定价
[填空题,10分] 大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。
答案是：例行日交割、交收
开放式基金
答案是：是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位、基金规模不固定的 投资基金。
封闭式基金
答案是：是指基金规模在发行前已经确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固 定不变但可上市交易的投资基金。
投资基金
答案是：是指分散的投资者通过购买受益凭证方式，将资金交专业性投资机构进行管 理，投资机构将资金分散投资于各种有价证券和其他金融商品，所取得的收益按投资者出资份额进行分配。
债券评级债券评级
答案是：是衡量违约风险的依据。由专门的债券评信机构对不同公司债券的质 量做出的评判。
[简答题,10分] 以证 券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上 可分为?
答案是：现货交易方式、信用交易方式、期货交易方式 、期权交易方式
[简答题,10分] 停止损失委托指令的优点?
答案是：保住既得利益 、限制可能遭受的损失
[简答题,10分] 市价委托的优点?
答案是：指令下达后成交速度快、成交率高 、比限价委托优先
[填空题,10分] 每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
答案是：证券清算
[填空题,10分] 证券市场的市场属性集中体现在______。
答案是：竞价成交
[填空题,10分] 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
答案是：递单委托
可转换债券
答案是：是指发行债券的股份有限公司许诺，在一定条件下，债券的持有者可以将其转换成公司的股票。
股票价格指数
答案是：能及时全面地反映市场上股票价格水平的变动，从它的上涨或下跌，可以 看出股票市场变化的趋势，同时也能从一个侧面灵敏地反映国家经济、政治的发展变化情况。
内在价值股票的内在价值
答案是：即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率。
系数
答案是：是反映单个证券或证券组合相对于证券市场系数风险变动程度的一个重要指标。
[简答题,10分] 在我国，证券登记的类型有?
答案是：托管登记、发行登记、过户登记
[简答题,10分] 证券结算业务环节包括?
答案是：清算、交易、交收
[简答题,10分] 证券市场上竞价的方法？
答案是：相对买卖、拍卖招标、公开申报竞价
[填空题,10分] 证券公司和在户之间的是______的法律关系
答案是：委托代理关系
[填空题,10分] 通常是借助标准化的期权合约(option contract)达成协议的。
答案是：期权交易
[填空题,10分] 由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交 。
答案是：保证金
久期
答案是：是对债券的利率风险进行度量的指标。
二板市场或称创业板市场
答案是：，是介于证券交易所或场外交易市场的一种市场组织形态，特 指一套适用处于创业期不够证券交易所上市条件但有发展潜力的中小型高新技术企业的发行上市和交易规则。
二级市场证券交易市场
答案是：称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的场所，它可分为场内市场、场外市场、三级市场和四级市场。
一级市场证券发行市场
答案是：称为一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
[简答题,10分] 委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式？
答案是：递单委托、电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托
[简答题,10分] 证券交易方式可以分为?
答案是：现货交易、信用交易、期货交易、期权交易
[简答题,10分] 市价委托指令的特点？
答案是：委托人不限定价格，经纪人可阻碍市场价格变化灵活掌握，随机应变
[填空题,10分] 通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。
答案是：期货交易所
[填空题,10分] 期货交易方式和期权交易方式是20世纪70年代西方 创新的产物。
答案是：金融市场
[填空题,10分] 在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在 上则经常使用。
答案是：期货市场
机构投资者
答案是：是指从事证券买卖的法人单位，主要有非金融企业、金融机构和政府部门等。
证券市场
答案是：是股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品（如期货、期权等）发行和 交易的场所，它在现代金融市场体系中处于极其重要的地位。
证券投资
答案是：是指人或者法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期 内获得与其所承担的风险相称的收益。
跨商品图利交易
答案是：是利用两种不同商品或金融资产对同一因素变化的价格反应差异从中谋利的交易方法。
[简答题,10分] 保值者是否能通过期货交易达到预期的保值目的，取决于什么？
答案是：不仅取决于市场条件的变化，也取决于保值者的谋划和决断。
[简答题,10分] 避免利率下降风险，怎么办？
答案是：可买入利率期货。
[简答题,10分] 交易者为避免利率上升风险，怎样操作？
答案是：可卖出利率期货
[填空题,10分] 是股票交易的最后一个环节。
答案是：过户
[填空题,10分] 使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
答案是：竞价成交机制
[填空题,10分] 证券交易，主要是指 通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
答案是：投资者
套期保值者
答案是：指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
期货交易
答案是：买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
保证金卖空交易
答案是：投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归蠠 ??给证券经纪商。
证券交易
答案是：指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易
[简答题,10分] 卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方？
答案是：必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利
[简答题,10分] 由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交什么？
答案是：保证金
[简答题,10分] 期货交易之所以能转移价格风险在哪？
答案是：在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
[多选题,10分] 以下关于期权交易的说法，正确的是( )。
A.期权交易的买方有义务在期权到期时，买入期权中的标的物
B.期权交易的卖方有义务在期权到期时，卖出期权中的标的物
C.期权交易的买方需要向卖方支付一定的期权费
D.期权
答案是：参考答案：BCD 您的答案：BCD
[多选题,10分] 在看涨和看跌期权的基础上，可以通过买卖两个、三个甚至四个不同的期权，组成( )。
A.垂直型期权
B.水平型期权
C.蝶式期权
D.兀鹰式期权
答案是：参考答案：ABCD 您的答案：ABCD
[多选题,10分] 期权交易与期货交易的区别有( )。
A.交易对象不同
B.交易双方的权利和义务不同
C.交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同
D.缴付的保证金不同
答案是：参考答案：ABCD 您的答案：ABCD
[多选题,10分] 在期权合约的有效期限内，期权的买方可以( )。
A.行使买进或卖出期权 标的物的权利
B.让期权到期自动失效
C.提前终止合同
D.以一定价格让渡这一权利或在他认为行使权利对自己不利时放弃
答案是：参考答案：ABD 您的答案：ABD
[多选题,10分] 期权交易对期权买方的功能有( )。
A.期权的买方可利用其杠杆作用获利
B.期权交易有风险防范功能和风险转嫁功能
C.期权的买方可获得稳定的投资收益
D.期权交易对已经取得的账面盈利有保值功能
答案是：参考答案：ABD 您的答案：ABD
每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指( )。
A.证券交割
B.交收
C.结算
D.证券清算
答案是：参考答案：D 您的答案：D
投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是( )委托方式
A.电话委托
B.递单委托
C.自助终端委托
D.传真委托
答案是：参考答案：B 您的答案：B
证券公司和在户之间的是( )的法律关系。
A.委托代理关系
B.抵押关系
C.信托关系
D.无任何法律关系
答案是：参考答案：A 您的答案：A
证券市场的市场属性集中体现在( )。
A.委托
B.结算
C.过户登记
D.竞价成交
答案是：参考答案：D 您的答案：D
[多选题,10分] 股票价 格指数期货的品种有( )。
A.标准普尔500种股票指数期货合约
B.金融时报100指数期货
C.韩国KOSPI200股指期货
D.香港恒生指数期货
答案是：参考答案：ABCD 您的答案：ABCD
[多选题,10分] 期货交易的保证金可以是( )。
A.现金
B.房地产
C.国债
D.有价证券
答案是：参考答案：ACD 您的答案：ACD
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