资产证券化
答案是："指把流动性较差的资产，如金融机构的一些长期固
定利率放款或企业的应收账款等通过商业银行或投
资银行的集中及重新组合，以这些资产作抵押来发
行证券，实现相关债权的流动性。"
证券公司
答案是："证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。分
为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司
是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工
商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的
机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发
行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。"
影响债券票面利率的因素有哪些?
答案是："（1）债券的信用级别；（2）债券期限的长短；
（3）债券计息的方式、支付的频率；
（4）同期银行存款的利率水平；
（5）主管部门的有关规定。"
外汇
答案是："以外国货币表示的，在国际结算中被普遍接受的支
付手段。外汇的范围包括可兑换的外国货币、外币
有价证券、外汇支付凭证、外币存款凭证等。"
投资基金
答案是："投资基金也叫共同基金，是金融信托的一种。基金
由数目不等的投资者不等额出资汇集成基金，然后
交由专业性投资机构管理，由投资机构根据与投资
客户商定的投资最佳收益目标和最小风险，进行金
融投资。"
可转让大额定期存单
答案是："是由商业银行发行的，可以在市场上转让的存款单
据。"
简述债券的交易方式。
答案是："1）现货交易方式。是指交易双方在成交后立即交割或在极短的期限内交割的交易方式。
（2）信用交易。又称保证金交易或垫头交易，是指交易人凭自己的信誉，通过交纳一定数额的保证金取得经纪人信任，进行债券买卖的交易方式。
（3）回购交易。是指卖(或买入)债券的同时，约定到一定的时间后以规定的价格再买回(或卖出)这笔债券，实际上就是附有购回(或卖出)条件的债券买卖。
（4）期货交易。是指交易双方约定在将来某个时候按成交时约定的条件进行交割的交易方式。
（5）期权交易。期权是指持有期权者可在规定的时间里，按双方约定的价格，购买或出售一定规格的金融资产的权利。"
简述外汇市场的主要作用。
答案是："（1）实现购买力的国际转移。国际经济交往的结
果需要债务人向债权人进行支付，这种购买力的
国际转移时通过外汇市场实现的。
（2）为国际经济交往提供资金融通。外汇市场作为国际金融市场的一个重要组成部分，在买卖外汇的同时也向国际经济交易者提供了资金融通的便利，从而使国际借贷和国际投资活动能够顺利进行。（3）提供外汇保值和投机的场所。在以外币计价成交的国际经济交易中，人们对风险的态度是不同的，由此产生了外汇保值和投机行为。"
简述外汇管制的内容。
答案是："（1）外汇资金收入与运用的管制。包括对贸易外
汇的管制，对非贸易外汇的管制，对资本输出输入
的管制。（2）货币兑换管理。包括货币的兑换性
，经常项目下货币可兑换的设计和内容。
（3）对黄金、现钞输出输入的管制
（4）汇率的管理。汇率管理有直接管理和间接管
理两种方法。"
简述可转换债券的作用。
答案是："使用司转换债券的方式将增强对投资者的吸引力；
另一方面，可转换债券可被发行公司提前赎回。"
简述互换和掉期的区别。
答案是："掉期是外汇市场上的一种交易方式，是指对不同期
限但金额相等的同种外汇做两笔反方向的交易，它
并没有实质的合约，更不是一种衍生工具。而互换
则在专门的互换市场上交易。"
间接标价法
答案是："以一定单位的本国货币为标准来折算应收若干单位
的外国货币的标价法，又称应收标价法"
汇率
答案是："是外汇市场的价格，是指一国货币兑换成另一国货
币的比率。"
远期汇率即未来交割日的即期汇率。
答案是：错误
与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是，美国以发展黄金现货交易为主
答案是：错误
外汇零售市场上的交易金额一般较大，是最主要的外汇交易市场。
答案是：错误
苏黎世是世界上历史最悠久的国际金融中心。
答案是：错误
伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。
答案是：错误
某日纽约市场的外汇牌价中，1美元可兑换106.5010日元，即为直接标价法。
答案是：错误
流动性风险的大小取决于交易合约的标准化程度、市场规模的大小和市场环境的变化。
答案是：正确
可以通过金融衍生工具来消灭金融风险，达到保值的目的。
答案是：错误
"金融风险事件是产生金融风险的必要条件，金融风险因素则是其产生的充分条件，金融风
险在这两者共同作用下形成。"
答案是：错误
"定价交易的特点是提供客户单一交易价，即无买卖差价，按所提供的单一价格，客户均可
自由买卖，金商只收取少量的佣金。"
答案是：正确
当外汇市场美元汇价出现波动时，国际市场上的黄金价格就会相应地出现同方向波动。
答案是：错误
存放于本国境内的外币现钞也是外汇的一部分，因为其面值以外币表示。
答案是：错误
"K（开）金是指银、铜按一定的比例，按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一
以每K为4.1666%作为标准。"
答案是：正确
"经营风险是指在经营管理过程中，因某些金融因素的不确定性，导致经营管理
出现失误，而使经济主体遭受损失的可能性。经营风险又可分为：决策风险
、财务风险和操作风险。（）"
答案是：正确
中央银行参与外汇市场的主要目的是
答案是：干预市场，稳定汇率
以下属于新兴金融衍生工具的有()
答案是："房地产衍生工具
税收衍生工具
信用风险衍生工具
通货膨胀衍生工具"
以下属于外汇的是（）
答案是：国内某公司持有的美元国库券
以下货币市场金融工具通常采取贴现方式发行的是
答案是："商业票据
短期政府债券"
外汇市场上的衍生交易工具包括
答案是："利率掉期
货币互换
债券回购交易"
金融监管内容一般包括()
答案是："市场准入监管
业务运营监管
市场退出监管"
金本位制包括
答案是："金块本位制
金汇兑本位制
金铸币本位制"
货币市场利率之所以具有市场化利率的特征，因为
答案是："货币市场的参与者众多
货币市场的交易频繁
货币市场的交易量大"
黄金价格是指黄金商品价值的货币表现，有3个基本价格为
答案是："生产价格
准官方价格
市场价格"
关于荷兰式招标，以下说法正确的是
答案是："又称作单一价格招标
最终每家中标商的认购价格是相同的
全体中标商的最后中标价格是以发行人按募满发行额时的最低中标价格确定的"
（）设立的动机是源于资本市场的有效性
答案是：指数基金
"
通常收益率曲线的种类有"
答案是："正收益率曲线
负收益率曲线
水平收益率曲线"
"
根据标的物不同，招标发行可分为"
答案是："收益率招标
缴款期招标
价格招标"
"
短期政府债券一般具有的特征有"
答案是："流通性强
面额较小
违约风险小
利息免税"
正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于（）
答案是：开放式回购
在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是（）
答案是：货币经纪人
以下不属于货币市场范畴的是
答案是：股票市场
以下不参与同业拆借市场的机构是
答案是："
中央银行"
投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）业务。
答案是：证券主铺
贴现债券通常采用的招标竞争标的是
答案是：价格
确定证券价格的条件除了需要知道市场上必要的合理的到期收益率外，还需要知道
答案是：该证券的预期现金流量
能在金融市场上简便、快捷地转让变现而不致遭受损失的是金融工具的（）特性。
答案是：流动性
能为金融市场提供基准利率通常是
答案是：成熟的债券市场
间接融资的主要形式是
答案是：银行信贷
货币市场的交易活跃程度是用（）指标来衡量的
答案是：深度
根据组织形式的不同，证券投资基金可分为
答案是：公司型基金和契约型基金
债券价格和市场利率的关系是
答案是：反向变化
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