发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
答案是：√
发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
答案是：√
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（ AD ） 是直接融通的工具。
答案是：股票 公司债券
证券市场的基本功能有（ ABC ） 。
答案是：筹资功能 资本定价 资本配置
证券发行市场由（ ACD ）组成。
答案是：证券发行人 证券投资者 证券中介机构
证券发行市场的基本功能（ ABC ）。
答案是：票面价值 偿还期限 利率 债券发行者的名称
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（ ABCD ） 。
答案是：票面价值 偿还期限 利率 债券发行者的名称
债券与股票不相同的地方表现在（ ABCD ）。
答案是：两者的权利不一样 两者的目的不一样 两者的期限不一样 两者的收益率不一样
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ ABCD ） 。
答案是：发行人是借入资金的经济主体 投资者是出借资金的经济主体 发行人需要在一定时期还本付息 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ BD ）。
答案是：任意偿还 随时偿还
优先股票根据不同的条件，可以分为（ ABCD ） 。
答案是：累积优先股票与非累积优先股票 参与优先股票与非参与优先股票 可转换优先股票与不可转换优先股票 可调整优先股票与固定优先股票
依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（AD ）。
答案是：为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（ABC ）
答案是：基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止 基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 基金合同期限届满的，将暂时停止上市
下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（BD ）。
答案是：担保的范围仅仅包括本金 担保的财产可以被设定担保
下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（ABD ）。
答案是：提供担保的，应当为全额担保 证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（ ABC ）。
答案是：普通股的市价 剩余有效期限 换股比例
下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（ ABCD）。
答案是：持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源 未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划 前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（ ABC）。
答案是：专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责 发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。 证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ABCD）。
答案是：上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准 自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 增发股票，应当由证券公司承销
下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（AC ）
答案是：认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价 认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（ABCD ）。
答案是：特定的发行对象不超过10名 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
我国在50年代发行的国债有（ AC ）。
答案是：国家经济建设公债 人民胜利折实公债
我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ABCD ）不同的类型。
答案是：国家股 法人股 社会公众 外资股
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（ ABCD ）。
答案是：重点企业债券 地方企业债券 企业短期融资券 住宅建设债券
按–（ ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
答案是：交易对象的期限
2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ ）。
答案是：2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（ ）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
答案是：4亿
1999年11月，国务院颁布
答案是：《证券投资基金管理暂行办法》
1952年中国最后被关闭的证券交易所是
答案是：天津证券交易所
《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
答案是：2006年1月1日
《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
答案是：2006年1月1日
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
答案是：发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ B
答案是：发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
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