企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，或者有明显丧失清偿能力可能的，可以依照《中华人民共和国企业破产法》规定进行重整。（）
答案是：对
企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照《中华人民共和国企业破产法》规定清理债务。（）
答案是：对
人民法院裁定受理破产申请的，应当同时指定管理人。（）
答案是：对
债权人会议的决议，对于全体债权人均有约束力。（）
答案是：对
30、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ）
A、提交股东大会审议的重要事项；
B、国务院证券监督管理机构规定的其
答案是：ABD
29、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ）
A、公司财务会计报告和经营情况；
B、涉及公司的重大诉讼事项；
C
答案是：ABC
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ ）
A、未按照公司债券募集办法履行义务；
B、公司最近二年连续亏损。
C、董事长有个人巨额贷款
D、股东会决议暂停其公司债券上市交易
答案是：AB
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（ ）
A、公司有重大违法行为；
B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
C、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；
D、董事会决定
答案是：ABC
、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）
A、公司债券募集办法；
B、公司债券的实际发行数额；
C、证券交易所上市规则规定的其他文件。
D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐
答案是：ABCD
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）
A、上市报告书；
B、申请公司债券上市的董事会决议；
C、公司章程；
D、公司营业执照；
答案是：ABCD
24、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（ ）
A、公司债券的期限为一年以上；
B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
D、公司董事长没有个人巨额债务
答案是：ABC
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ）
A、公司解散或者被宣告破产；
B、证券交易所上市规则规定的其他情形。
C、监事会决定暂停其股票上市交易
D、董事会决定暂停其股票上市交易
答案是：AB
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ）
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
答案是：ABC
21、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ）
A、公司最近三年连续亏损；
B、证券交易所上市规则规定的其他情形。
C、监事会决定暂停其股票上市交易
D、股东会决定暂停其股票上市交易
答案是：AB
20、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ）
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
C、公司有重大违
答案是：ABC
19、签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（ ）
A、股票获准在证券交易所交易的日期；
B、持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
C、公司的实际控制人；
D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其
答案是：ABCD
18、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）
A、依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；
B、法律意见书和上市保荐书；
C、最近一次的招股说明书；
D、证券交易所上市规则规定的其他文件。
答案是：ABCD
17、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）
A、上市报告书；
B、申请股票上市的股东大会决议；
C、公司章程；
D、公司营业执照；
答案是：ABCD
16、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）
A、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
B、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无
答案是：ABC
15、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
B、公司股本总额不少于人民币三千万元；
C、该股份公司成立5年以上
D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记
答案是：ABD
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ）
A、代销、包销的费用和结算办法；
B、违约责任；
C、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
D、证券公司法定代表人
答案是：ABC
13、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ）
A、当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
B、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
C、代销、包销的期限及起止日期；
D、代销、包销的付款
答案是：ABCD
12、有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（ ）
A、前一次公开发行的公司债券尚未募足；
B、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
C、违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开
答案是：ABC
11、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（ ）
A、资产评估报告和验资报告；
B、国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
C、依照《中华人民共和国证券法》规定
答案是：ABC
10、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（ ）
A、公司营业执照；
B、公司章程；
C、公司债券募集办法；
D、董事长身份证明
答案是：ABC
9、公开发行公司债券筹集的资金，（ ）。（ ）
A、必须用于核准的用途，
B、不得用于弥补亏损
C、不得用于非生产性支出
D、可以用于
答案是：ABCD
8、公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ）
A、筹集的资金投向符合国家产业政策；
B、债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
C、国务院规定的其他条件。
D、上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法
答案是：ABCD
7、公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ）
A、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
C、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券
答案是：ABC
6、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）
A、财务会计报告；
B、代收股款银行的名称及地址；
C、承销机构名称及有关的协议。
D、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送
答案是：ABCD
5、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）
A、公司营业执照；
B、公司章程；
C、股东大会决议；
D、招股说明书；
答案是：ABCD
4、公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ ）
A、具备健全且运行良好的组织机构；
B、具有持续盈利能力，财务状况良好；
C、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其
答案是：ABCD
3、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）
A、代收股款银行的名称及地址；
B、承销机构
答案是：ABCD
2、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）
A、公司章程
B、发起人协议
C、发起人姓
答案是：ABCD
1、有下列情形之一的，为公开发行：（ ）
A、向不特定对象发行证券；
B、向累计超过二百人的特定对象发行证券；
C、法律、行政法规规定的其他发行行为。
答案是：ABC
30、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例应当为（ ）以上；（ ）
A、30% 4亿 10%
B、25% 4亿
答案是：B
29、股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ）；（ ）
A、2000万元
B、3000万元
C、4000万元
D、5000万元
答案是：B
28、公开发行公司债券，（ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；（ ）
A、最近2年 1年
B、最近3年 1年
C、最近3年 2年
D、最近1年 1年
答案是：B
27、公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）；（ ）
A、10%
B、40%
C、20%
D、30%
答案是：B
26、公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元；（ ）
A、6000万 6000万
B、3000万 6000万
C、3000万 3000万
D、6000万
答案是：B
25、公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（ ）
A、最近1年
B、最近3年
C、最近2年
D、最近5年
答案是：B
24、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。（ ）
A、100
B、200
C、50
D、250
答案是：B
23、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查
答案是：B
22、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（ ）
A、1年
B、2
答案是：B
21、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（ ）年。（ ）
A、10
B、20
C、15
D、5
答案是：B
20、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。（ ）
A、3%
答案是：B
19、国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规
答案是：B
18、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。（ ）
A、3亿
B、5亿
C、7亿
D、1亿
答案是：B
17、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元；（ ）
A、2亿
B、1亿
C、5亿
D、3亿
答案是：B
16、证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。（ ）
A、3000万
B、5000万
C、7000万
D、9000万
答案是：B
15、收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（ ）
A、10
B、15
C、30
D、60
答案是：B
14、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。（ ）
A、6个月
B、12个月
C、2个月
D、24个月
答案是：B
13、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的
答案是：B
12、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（ ）
A、5
B、3
C、7
D、10
答案是：B
11、收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。
收购要约约定的收
答案是：B
10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约
答案是：B
9、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再
答案是：B
8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上
答案是：B
7、公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（ ）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。（ ）
A、10
B、30
C、60
D、90
答案是：B
6、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ ）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购
答案是：B
5、除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。（ ）
A、3
B、5
C、10
D、15
答案是：B
4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。（ ）
A、三个月
B、六个月
C、九个月
D、二个月
答案是：B
3、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（ ）
A、35%
B、70%
C、50%
D、20%
答案是：B
2、证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。（ ）
A、60
B、90
C、180
D、30
答案是：B
1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。（ ）
答案是：B
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；
答案是：对
30．发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。()
答案是：错
发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。（）
答案是：对
证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（）
答案是：对
参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。（）
答案是：对
国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。（）
答案是：对
发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。（）
答案是：对
发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。（）
答案是：对
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。（）
答案是：对
发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（）
答案是：对
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。（）
答案是：对
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。（）
答案是：对
发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。（）
答案是：对
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。（）
答案是：对
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
答案是：对
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。（）
答案是：对
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。（）
答案是：对
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）
答案是：对
13、国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。（）
答案是：对
12、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。（）
答案是：对
11、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。（）
答案是：对
10、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（）
答案是：对
9、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。（）
答案是：对
8、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。（）
答案是：对
7、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（）
答案是：对
6、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。（）
答案是：对
5、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。（）
答案是：对
4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。（）
答案是：对
3、在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。（）
答案是：对
2、为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。（）
答案是：对
1、现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。（）
答案是：对
甲以自己为被保险人向某保险公司投保健康险，指定其子乙为受益人，保险公司承保并出具保单。两个月后，甲突发心脏病死亡。保险公司经调查发现，甲两年前曾做过心脏搭桥手术，但在填写投保单以及回答保险公司相关询问时，甲均未如实告知。对此，下列表述正确的
答案是：The correct answers are: 保险公司有权解除保险合同, 保险公司如果怠于行使合同解除权，超过期限后则需给付保险金
甲、乙、丙各出资40万元，拟设立“洋洋食品有限公司”。甲手头只有30万元的现金，就让朋友丁为其垫付1O万元，并许诺一旦公司成立，就将该10万元从公司中抽回偿还给丁。公司于2019年5月成立，甲为董事长兼法定代表人，丙为总经理。公司成立后，甲
答案是：The correct answers are: 该食材买卖合同属于恶意串通行为，应为无效, 甲通过该食材买卖合同而转移1O万元的行为构成抽逃出资行为
汇票的独特性主要体现在（ ）
选择一项或多项：
A. 汇票是在指定的到期日或见票时支付的票据，属于信用证券
B. 汇票是只能见票即付的支付证券
C. 汇票上的基本当事人有三方：出票人、付款人和收款人
D. 汇票是委托他
答案是：The correct answers are: 汇票是委托他人支付的委付证券, 汇票是在指定的到期日或见票时支付的票据，属于信用证券, 汇票上的基本当事人有三方：出票人、付款人和收款人
原则上投保人可以随时行使法定解除权解除保险合同，但保险人仅在有限的情况下才享有法定解除权。保险人享有法定解除权的情况主要包括（ ）
选择一项或多项：
A. 标的危险程度增加
B. 投保人未履行如实告知义务
C. 被保
答案是：The correct answers are: 投保人未履行如实告知义务, 被保险人、受益人谎称发生保险事故骗保, 投保被、保险人故意制造保险事故, 标的危险程度增加
保险合同也被称为最大诚信合同，要求保险合同的双方当事人在合同的订立和履行过程中，必须以最大的诚意履行自己的义务，充分、准确的告知与保险有关的所有重要事项，互不欺骗和隐瞒，恪守合同约定，否则将影响合同的成立与效力。这一原则在保险法律制度中主要
答案是：The correct answers are: 投保人的告知义务, 保险人的说明义务, 保险人的弃权与禁反言义务
根据《企业破产法》的规定，破产申请提出的主要情形包括（ ）
选择一项或多项：
A. 债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请
B. 企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以
答案是：The correct answers are: 债务人有《企业破产法》第2条规定的情形，可以向人民法院提出重整、和解或者破产清算申请, 债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请, 企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算, 商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有《企业破产法》第2条规定情形的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请
下列选项属于上市公司收购后果的是（ ）
选择一项或多项：
A. 强制受让股份
B. 终止上市交易
C. 损害赔偿责任
D. 变更组织形式
答案是：The correct answers are: 损害赔偿责任, 终止上市交易, 强制受让股份, 变更组织形式
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（ ）
选择一项或多项：
A. 证券包销
B. 证券代理
C. 证券代销
D
答案是：The correct answers are: 证券代销, 证券包销, 承销团承销
股东是指向公司出资或通过其他合法途径取得公司股权的人，这意味着（ ）
选择一项或多项：
A. 任何自然人或法人只要出资，均可以成为公司的发起人股东
B. 股东是股权的主体，持有股权即具有股东资格
C. 股东是公司的成员，
答案是：The correct answers are: 股东是股权的主体，持有股权即具有股东资格, 股东是公司的成员，依法对公司享有权利和承担义务
公司章程的特征包括（ ）
选择一项或多项：
A. 公司章程是公司的组织和行为规范
B. 法定性
C. 公司章程体现了股东的自由意志
D. 要式性
答案是：The correct answers are: 法定性, 要式性, 公司章程是公司的组织和行为规范, 公司章程体现了股东的自由意志
商事账簿是具有—定格式、相互联系的账页所组成，用来序时、分类地全面记录某个商主体经济业务事项的会计簿籍。具有以下特征（ ）
选择一项或多项：
A. 商事账簿是由账页所组成的，账页是商事账簿的主体
B. 商事账簿是重要
答案是：The correct answers are: 商事账簿是由账页所组成的，账页是商事账簿的主体, 商事账簿旨在反映经济业务的情况, 商事账簿是重要的会计档案和历史资料
个人独资企业的特征包括（ ）
选择一项或多项：
A. 一人承担无限连带责任
B. 一人经营
C. 一人投资
D. 一人所有
答案是：The correct answers are: 一人投资, 一人所有, 一人经营, 一人承担无限连带责任
我国票据法对于本票出票人的资格有严格的要求，本票的出票人必须（ ）
选择一项：
A. 具有支付本票金额的可靠资金来源，并保证支付
B. 在办理本票存款业务的银行或其他金融机构开立本票存款账户
C. 不得超过其付款时在付款人
答案是：正确答案是：具有支付本票金额的可靠资金来源，并保证支付
持票人的追索权，是指汇票到期不获付款或期前不获承兑，或有其他法定原因时，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他必要费用的票据权利。下列关于汇票追索权的叙述错误的是（ ）
选择一项：
A. 追索权是为补充付款请求权而设置的第二顺序请
答案是：正确答案是：追索权的行使主体只能是最后持票人
受益人是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人。关于人身保险合同受益人的表述正确的是（ ）
选择一项：
A. 受益人是人身保险合同和财产保险合同特有的关系人
B. 投保人可以随时变更受益人
C. 被保
答案是：正确答案是：受益人基于投保人或被保险人的意思而取得法律地位，毋须取得保险人的同意即享有合同约定的利益，无需承担相应的义务
采用保险人提供的格式条款订立的保险合同中，无效条款应当包括（ ）
选择一项：
A. 加重投保人、被保险人责任的
B. 免除保险人依法应承担的义务或者加重投保人、被保险人责任的；排除投保人、被保险人或者受益人依法享有的权利的
答案是：正确答案是：免除保险人依法应承担的义务或者加重投保人、被保险人责任的；排除投保人、被保险人或者受益人依法享有的权利的
甲公司为其一栋厂房及生产设备向乙保险公司投保了一份火灾险，厂房及设备价值共400万元，保险金额为400万元。某日，甲公司该栋厂房发生火灾，造成直接经济损失200万元，为扑灭大火及抢救财产支出10万元。事后，甲公司聘请专业机构对此次火灾造成的
答案是：正确答案是：215万
下列关于保险法的叙述错误的是（ ）
选择一项：
A. 较之一般私法规范，保险法中不允许当事人通过合意变更的强制性规范较多
B. 保险法具有较强的公法特征，但其本质上仍是私法
C. 保险业以风险为经营对象，因此保险法允许被
答案是：正确答案是：保险业以风险为经营对象，因此保险法允许被保险人或受益人获得超过损失的合理赔偿
破产费用与共益债务清偿的基本原则不受破产程序限制，自破产财产中优先、随时、足额进行清偿，但在出现特殊情况时则需要采用具体的清偿规则，下列不属于该规则的是（ ）
选择一项：
A. 随时清偿
B. 债务人财产不足以清偿破产费用的
答案是：正确答案是：共益债务优先清偿
下列选项关于破产法的意义错误的是（ ）
选择一项：
A. 外在作用表现为凸显企业经营者责任，改善企业内部经营管理，完善一国市场竞争机制，优化社会资源配置，健全一国法律制度，提升国际形象与际遇
B. 内在价值在于债务人丧失清偿能
答案是：正确答案是：内在价值在于债务人丧失清偿能力时，对债务人全部财产强制变价公平分配给全体债权人，同时终结债务人市场主体资格
证券民事责任主要包括的类型有（ ）
选择一项：
A. 违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
B. 违反投资者适当性义务的民事责
答案是：正确答案是：违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
下列关于上市公司收购的叙述错误的是（ ）
选择一项：
A. 一般收购，是指投资者已持有上市公司已发行股份达到10%，并继续购买该上市公司表决权股份的行为
B. 协议收购须履行严格的法定程序，接受严格的法律监管
C. 上市公
答案是：正确答案是：一般收购，是指投资者已持有上市公司已发行股份达到10%，并继续购买该上市公司表决权股份的行为
下列关于保荐制度的选项错误的是（ ）
选择一项：
A. 保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任
B. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文
答案是：正确答案是：保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容
信息披露的具体标准包括（ ）
选择一项：
A. 真实性、准确性、全面性、准时性、通俗性
B. 真实性、准确性、完整性、及时性、易懂性
C. 真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 真实完整、准
答案是：正确答案是： 真实性、准确性、完整性、及时性、易懂性
公司组织变更是指公司在不中断公司法人资格的情况下，由一种公司形式变更为另一种公司形式的情形。下列关于公司组织变更的选项错误的是（ ）
选择一项：
A. 公司组织变更不中断法人资格
B. 我国公司组织变更既包含有限责任公司变更为
答案是：正确答案是：公司组织变更时，需要经过解散清算程序
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