其他条件不变，债券的价格与收益率( )
A.正相关
B.反相关
C.有时正相关有时反相关
D.无关
答案是：参考答案：B
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属（ ）。
A.欧洲债券
B.扬基债券
C.亚洲债券
D.外国债券
答案是：参考答案：D
研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.清算价值
答案是：参考答案：C
不是面向公众投资者,而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是( )
A.公募债券
B.私募债券
C.记名债券
D.无记名债券
答案是：参考答案：B
当其他条件相同，分散化投资在那种情况下最有效( )
A.组成证券的收益不相关
B.组成证券的收益正相关
C.组成证券的收益很高
D.组成证券的收益负相关
答案是：参考答案：D
记名股票和不记名股票的区别方式在于（ ）
A.股东权利
B.股东义务
C.出资方式
D.记载方式
答案是：参考答案：A
有价证券是（ ）的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
答案是：参考答案：B
钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型： （ ）
A.完全垄断
B.寡头垄断
C.垄断竞争
D.完全竞争
答案是：参考答案：B
以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素： （ ）
A.存款准本金率
B.贴现率调整
C.公开市场业务
D.利率政策
答案是：参考答案：D
以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标： （ ）
A.国民生产总值
B.货币政策
C.失业率
D.银行短期商业贷款利率
答案是：参考答案：B
经济周期属于以下哪类风险： （ ）
A.企业风险
B.市场风险
C.利率风险
D.购买力风险
答案是：参考答案：B
以下哪种风险属于系统性风险： （ ）
A.市场风险
B.信用风险
C.经营风险
D.违约风险
答案是：参考答案：A
我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值： （ ）
A.股票的票面价值
B.股票的账面价值
C.股票的内在价值
D.股票的发行价格
答案是：参考答案：C
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.实物证券
答案是：参考答案：A
交易最活跃的衍生工具是以（ ）资产为基础资产的合约。
A.金融的
B.农产品相关的
C.能源相关的
D.金融相关的
答案是：参考答案：A
根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格高于其面值，则其到期收益率（ ）其票面利率
A.大于
B.小于
C.等于
D.不确定
答案是：参考答案：B
确定基金价格最基本的依据是（ ）
A.基金的盈利能力
B.基金单位资产净值及其变动情况
C.基金市场的供求关系
D.基金单位收益和市场利率
答案是：参考答案：B
下面关于资产组合的描述，错误的是
A.资产组合的期望收益率就是组合中每个证券的期望收益率的加权平均值
B.证券的关系对收益的影响可以用协方差来衡量
C.相关系数为1表明收益率变化方向完全相同
D.资产组合的方差是各个证券方差的简
答案是：参考答案：D
市盈率衡量的是
A.股利与市场价格的关系
B.市场价格与EPS的比
C.每股收益
D.以上都不正确
答案是：参考答案：B
债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
答案是：参考答案：D
可以被分散掉的风险叫做（ ）
A.非系统风险
B.市场风险
C.系统风险
D.违约风险
答案是：参考答案：A
证券发行市场是指（ ）
A.一级市场
B.二级市场
C.国家股票交易所
D.三级市场
答案是：参考答案：A
（ ）是股份有限公司的最高权利机构。
A.董事会
B.股东大会
C.总经理
D.监事会
答案是：参考答案：B
期权交易是一种（ ）有偿转让的交易方式．
A.合约
B.权利
C.资本
D.投机
答案是：参考答案：C
下面给出的债券属性，不正确的是
A.息票率
B.到期日
C.优惠政策
D.税收待遇
答案是：参考答案：C
狭义证券指（ ）
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.其他证券
答案是：参考答案：C
证券内在价值估计的方法不包括
A.变动增长模型
B.零增长模型
C.固定增长模型
D.多阶段增长模型
答案是：参考答案：A
股价指数不包括
A.算术平均股价指数
B.综合加权股价指数
C.算术几何平均指数
D. 几何平均股价指数
答案是：参考答案：C
证券发行方式不包括
A.场外发行
B.私募发行
C.直接发行
D.公募发行
答案是：参考答案：A
对证券市场基本功能的叙述不正确的是
A.创造流动性
B.促进投资向储蓄的转化
C.优化资源配置
D.分散和降低风险
答案是：参考答案：B
金融投资的主要特征不包括
A.金融投资是一种直接投资方式
B.金融投资是一种间接投资方式
C.金融投资以金融资产作为其直接投资对象
D.金融投资以金融市场为基本运作空间
答案是：参考答案：A
下列债券中风险最小的是（ ）
A.国债
B.政府担保债券
C.金融债券
D.公司债券
答案是：参考答案：A
非系统性风险包括（ ）
A.行业风险
B.经营风险
C.违约风险或道德风险
D.财务风险
答案是：参考答案：ABCD
对于投资环境基本特征的描述正确的是（ ）
A.综合性
B.整体性
C.差异性
D.动态性
答案是：参考答案：ABCD
对于投资投资在我国经济社会生活中的现实意义，说法正确的是
A.投资增加新的生产力，对国民经济的可持续发展具有极大的推动作用
B.投资可以实现对经济结构的调整，优化经济结构
C.投资为社会创造更多的岗位，增加居民工资性收入
D.投资是
答案是：参考答案：ABCD
衡量风险方法有： （ ）
A.价差率法
B.β系数法
C.标准差σ法
D.收益率法
答案是：参考答案：ABCD
下列属于非系统性风险范畴的是：（ ）
A.经营风险
B.违约风险
C.财务风险
D.通货膨胀风险
答案是：参考答案：ABC
下列属于系统性风险范畴的是
A.自然风险
B.利率风险
C.通胀风险
D.政治风险
答案是：参考答案：ABCD
举债本身的因素包括（ ）
A.负债规模
B.负债的利息率
C.负债的期限结构
D.企业的经营风险
答案是：参考答案：ABC
投资的特点有( )
A.投资是现在投入一定价值量的经济活动
B.投资具有时间性
C.投资的目的在于得到报酬
D.投资具有风险性
答案是：参考答案：ABCD
我国的境外上市外资股包括( )。
A.H股
B.N股
C.S股
D.B股
答案是：参考答案：ABC
下面论点正确的是（ ）。
A.通货膨胀对股票市场不利
B.税率降低会使股市上涨
C.紧缩性货币政策会导致股市上涨
D.存款利率和贷款利率下调会使股价上涨
答案是：参考答案：BD
下列关于证券投资基金当事人之间关系的说法正确的是( )。
A.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是受益人与委托人的关系
B.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C.基金管理人与托管人的关系是委托与受托的关系
答案是：参考答案：ABC
套期保值的基本做法是（ ）
A.持有现货空头，卖出期货合钓
B.持有现货空头，买入期货合约
C.持有现货多头，买入期货合约
D.持有现货多头，卖出期货合约
答案是：参考答案：BD
关于证券发行市场论述正确的是（ ）
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场又称二级市场
C.证券发行市场是交易市场的基础和前提
D.证券发行市场通常有固定场所，是一个有形的市场
答案是：参考答案：AC
投资监管原则包括（ ）
A.依法管理原则
B.政府监管和自我管理相结合原则
C.保护投资者合法权益原则
D.三公原则
答案是：参考答案：ABCD
证券公司的主要业务是（ ）
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券承销与保荐业务
D.投资咨询业务和资产管理业务
答案是：参考答案：ABCD
经济周期属于以下哪类风险： （ ）
A.企业风险
B.市场风险
C.利率风险
D.购买力风险
答案是：参考答案：B
以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ ）
A.国民生产总值
B.货币政策
C.失业率
D.银行短期商业贷款利率
答案是：参考答案：B
社会公众投资的特点不包括 （ ）
A.投资的稳定性强
B.投资的目标是追求盈利最大化
C.投资规模小，投资方向分散，投资形式灵活多样
D.投资活动具有一定的盲目性
答案是：参考答案：A
投资筹集的功能不包括（ ）
A.融通功能
B.中介功能
C.聚集功能
D.联动功能
答案是：参考答案：A
现代投资组合理论的创始者是（ ）
A.哈里.马科威茨
B.威廉.夏普
C.斯蒂芬.罗斯
D.尤金.珐玛
答案是：参考答案：A
下列说法正确的是（ ）
A.分散化投资使系统风险减少
B.分散化投资使因素风险减少
C.分散化投资使非系统风险减少
D.分散化投资既降低风险又提高收益
答案是：参考答案：C
美国“9·11”事件发生后引起的全球股市下跌的风险属于（ ）
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.信用风险
D.流动性风险
答案是：参考答案：A
很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为 （ ）
A.支出
B.储蓄
C.投资
D.消费
答案是：参考答案：C
在红利贴现模型中，不影响贴现率k的因素是
A. 真实无风险回报率
B.股票风险溢价
C. 资产回报率
D. 预期通胀率
答案是：参考答案：C
其他条件不变，债券的价格与收益率
A.正相关
B.反相关
C.有时正相关，有时反相关
D.无关
答案是：参考答案：B
国库券支付6%的收益率，有40%的概率取得12%的收益，有60%的概率取得2%的收益。风险厌恶的投资者是否愿意投资于这样一个风险资产组合？
A.愿意，因为他们获得了风险溢价
B.不愿意，因为他们没有获得风险溢价
C.不愿意，因为风险溢
答案是：参考答案：B
如果你相信市场是（ ）有效市场的形式，你会觉得股价反映了所有相关信息，包括那些只提供给内幕人士的信息。
A.半强式
B.强式
C. 弱式
D.a、b和c
答案是：参考答案：B
如果有效市场假定成立，下列哪一种说法是正确的？
A.未来事件能够被准确地预测
B.价格能够反映所有可得到的信息
C.证券价格由于不可辨别的原因而变化
D.价格不起伏
答案是：参考答案：B
产业投资的特点不包括
A.投资效应的供给时滞性
B.投资领域的广阔性、复杂性
C.投资周期的周期性
D.投资收益的确定性
答案是：参考答案：D
以下的投资监管体系中，哪一个是美国的投资监管体系？
A.以投资市场自我管理为主
B.以政府管理为主
C.实质性管理
D.国家立法与政府监控为主、市场自我管理为辅
答案是：参考答案：B
投资监管原则不包括
A.依法管理原则
B.投资结构管理原则；
C.保护投资者合法权益原则
D.三公原则
答案是：参考答案：B
市场风险也可解释为( )
A.系统风险，可分散化的风险
B.系统风险，不可分散化的风险
C.个别风险，不可分散化的风险
D.个别风险，可分散化的风险
答案是：参考答案：B
投资筹集的功能不包括
A.融通功能
B.中介功能
C.聚集功能
D.联动功能
答案是：参考答案：A
风险管理策略不包括
A.避免风险
B.外汇风险
C.固定风险
D.分散风险
答案是：参考答案：B
非系统性风险不包括
A.行业风险
B.经营风险
C.政治风险
D.财务风险
答案是：参考答案：C
对投资环境进行评价，评价的标准不包括
A.投资的安全性
B.投资的效益型
C.投资的营利性
D.投资服务的完善性
答案是：参考答案：B
投资硬环境的内容不包括
A.经济环境
B.自然环境
C.生态环境
D.基础设施条件
答案是：参考答案：C
对于投资环境基本特征的描述，不正确的是
A.综合性
B.整体性
C.差异性
D.静态性
答案是：参考答案：D
对于投资投资在我国经济社会生活中的现实意义，说法不正确的是
A.投资增加新的生产力，对国民经济的可持续发展具有极大的推动作用
B.投资既不能实现对经济结构的调整，又不能优化经济结构
C.投资为社会创造更多的岗位，增加居民工资性收入
答案是：参考答案：B
社会公众投资的特点不包括
A.投资的稳定性强
B.投资的目标是追求盈利最大化
C.投资规模小，投资方向分散，投资形式灵活多样
D.投资活动具有一定的盲目性
答案是：参考答案：A
下面关于投资定义的理解，错误的是
A.投资是现在支出一定价值的经济活动
B.投资是资本的形成与动态化
C.投资的目的是获取未来各种形式的报酬
D.投资与投机是一样的
答案是：参考答案：B
举债本身的因素不包括
A.负债规模
B.负债的利息率
C.负债的期限结构
D.企业的经营风险
答案是：参考答案：D
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