[论述题,10分] 试述全球金融市场监管模式变革的趋势
答案是：行业|混业|机构性|功能性|单向|全面|封闭性|开放|合规性|风险性|一国|跨境
[论述题,10分] 试述有效市场假说的内涵及分类
答案是：价格|新信息|迅速|准确|套利利润|弱式|半强式|强式
[论述题,10分] 试述金融期货合约与金融远期合约的区别
答案是：标准化|交易机制|大小|交割日期|交易方式|交割方式|监督|交易风险|保证金
[论述题,10分] 试述同业拆借市场的特点。
答案是：市场准入|限制|融通资金|流动性|交易手段|交易手续|简便|交易金额|担保|利率|议定
[论述题,10分] 试述我国债券流通市场的交易方式。
答案是：性质|现券|付款方式|较短|回购|约定价格|反向|未来
[论述题,10分] 试述创业板市场的概念及风险。
答案是：二板|中小企业|高科技|融资|成长|经营|诚信|股价|技术|不成熟|中介机构
[论述题,10分] 试述影响股票价格的内在因素和外部因素
答案是：净资产|盈利|股纷分割|增资|减资|资产重组|经济|行业|市场
[论述题,10分] 试述证券投资基金的特点。
答案是：集合理财|专业管理|组合投资|分散风险|利益共享|风险共担|严格监管|信息透明|独立托管|保障安全
[论述题,10分] 试述影响黄金价格的因素。
答案是：成本|供求|政治局势|突发|经济|周期波动|通货膨胀|汇率|投资品
[论述题,10分] 试述影响外汇供求变动的因素有哪些。
答案是：国民收入|利率|物价|劳务|偶然因素|供求量|汇率水平|相互影响
金融市场管理的主要内容是什么？
答案是：制定金融市场法规；审定金融市场参与者的资格和条件；检查和监督金融市场的交易活动；维护金融市场的秩序。
[简答题,3.8分] 简述全球金融市场监管模式的发展趋势。
答案是：从分业监管向混业监管的转变；从机构性监管向功能性监管的转变；从单向监管向全面监管的转变；从封闭性监管向开放性监管的转变。
[简答题,3.8分] 简述有效市场的类型。
答案是：弱式有效市场：市场价格充分反映所有过去的证券价格信息。半强式有效市场：资产价格不仅反映历史信息，还反映了所有与公司证券有关的公开信息。强式有效市场：市场价格反映了有关公司的一切可得信息，使任何人不能凭内幕消息获得超额利润的市场。
简述离岸金融市场的特点。
答案是：金融监管较少；市场范围广阔；市场交易具有批发性；银行间市场地位突出。
[简答题,3.8分] 简述离岸金融市场的风险。
答案是：期限错配引发的流动性风险；货币错配引发的汇率风险；信贷扩张催生的资产泡沫风险
[简答题,3.8分] 简述金融衍生品的作用。
答案是：有利于金融市场向完全市场发展；价格发现；投机功能；风险管理。
[简答题,3.8分] 简述金融期货合约与金融远期合约的区别。
答案是：金融期货合约就是标准化了的金融远期合约，是本质相同的金融衍生品，最大的区别在于交易机制的设计不同。区别：合约大小，交割日期，交易方式，商品交割方式，交易行为的监督，交易风险以及保证金要求
[简答题,3.8分] 简述黄金市场的特点。
答案是：多元化交易市场的集合；商业银行在黄金市场中具有主导地位；黄金市场是衍生交易占主导地位的市场。
[简答题,3.8分] 简述影响黄金价格的直接因素。
答案是：直接影响因素：成本因素；供求因素。
[简答题,3.8分] 简述外汇市场的作用
答案是：实现购买力的国际转移；为国际经济交易提供资金；提供避免外汇风险的手段；便于中央银行进行稳定汇率的操作
[简答题,3.8分] 简述证券投资基金的作用。
答案是：为中小投资者拓宽了投资渠道；通过把储蓄转化为投资，有力促进了产业发展和经济增长；有利于证券市场的稳定和发展；有利于证券市场的国际化。
[简答题,3.8分] 简述基金的收益。
答案是：股利收入；利息收入；资本利得；资本增值；其他收入。
[简答题,3.8分] 简述开放式基金与封闭式基金的区别。
答案是：期限不同；规模限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制不同；投资策略不同。
[简答题,3.8分] 简述股票的承销方式。
答案是：包销：全额包销，余额包销。 代销。
[简答题,3.8分] 简述创业板市场的风险。
答案是：经营风险；诚信风险；股价大幅波动的风险；技术风险；投资者不成熟可能引发的风险；中介机构服务水平不高带来的风险。
[简答题,3.8分] 简述股票市场的功能。
答案是：筹集资金； 引导资金合理流动，优化资源配置； 风险定价。
[简答题,3.8分] 简述优先股的优点。
答案是：优先分红，且能够享受固定数额的股息；在普通股股东之前，优先股获得剩余财产分配权。
[简答题,3.8分] 简述债券的风险类型。
答案是：信用风险；流动性风险；利率风险；通货膨胀风险。
[简答题,3.8分] 简述债券票面利率的制定依据。
答案是：债券期限的长短； 债券的信用级别； 支付利息次数； 银行同期利率水平和现行市场利率水平； 投资者接受程度； 债券主管当局对债券票面利率的现行规定。
[简答题,3.8分] 简述票据的作用。
答案是：支付工具；流通转让；融通资金；信用手段；汇兑作用。
[简答题,3.8分] 简述商业票据的特征。
答案是：特征：发行成本低； 足额运用资金； 对利率变动反应灵敏； 提高发行企业信誉。
[简答题,3.8分] 简述同业拆借市场的主要交易工具。
答案是：本票；支票；承兑汇票；同业债券；转贴现；资金拆借。
[简答题,3.8分] 简述金融市场的配置功能。
答案是：资源配置功能；财富再分配功能；风险再分配功能。
简述资产证券化的积极作用。
答案是：对投资者来说，资产证券化为他们提供了更多的投资产品，能有效丰富其投资组合。对于金融机构来说，资产证券化可以改善资金周转率，规避风险，增加收入。 可以增加市场活力。
[简答题,3.8分] 简述金融市场的功能。
答案是：聚敛功能；配置功能；调节功能；反映功能。
[简答题,3.8分] 简述票据的作用
答案是：支付工具；流通转让；融通资金；信用手段；汇兑作用。
LIBOR
答案是：LIBOR是指伦敦同业拆放利率，是同业拆借中大量使用的利率。
货币的时间价值
答案是：货币的时间价值是指在社会生产和再生产的过程中，货币经过一定时间的投资和再投资后所增加的价值。
离岸金融市场
答案是：离岸金融市场是指交易双方均为非居民的国际金融市场，即非居民资金需求方和非居民资金供给方之间的资金融通行为。
金融期货合约
答案是：金融期货合约是指协议双方同意在约定的将来某个日起按照约定的价格（价格、交割地点、交割方式）买入或卖出一定标准数量的某种标的金融资产的标准化协议。
黄金市场
答案是：黄金市场是指黄金供求双方进行黄金交易的交易机制、交换关系以及交换场所的总和。
浮动汇率制
答案是：浮动汇率制是指现实汇率不受平价的限制，随外汇市场供求状况变动而波动的汇率制度。
直接标价法
答案是：直接标价法是指用本币标出一定单位的外币的价格的方法。在直接标价法下，一定单位外汇折算的本币增加，则说明外币升值或本币贬值，反之，表示外币贬值或本币增值。
远期汇率
答案是：远期汇率是在未来一定时期进行交割，而事先由买卖双方签订合同，达成协议的汇率。
ETF
答案是：ETF即交易型开放式指数基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开方式基金。
开放式基金
答案是：开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或股份，并可应投资者要求赎回发行在外的基金单位或股份的一种基金运作方式。
全额包销
答案是：全额包销是指承销商先全额购买发行人该次发行的股票，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
私募发行
答案是：私募发行是指仅向少数特定投资者发行股票的一种方式，发行对象一般为与发行人有特定关系的投资者。
债券
答案是：债券是债券发行人为了筹措资金向债券投资者出具的，承诺在未来按照约定日期和利率支付利息、并按照约定的日期偿还本金的一种债务凭证。
可转换公司债券
答案是：可转换公司债券是指在一定条件下可以按照一定的转股比例转换成债券发行人股票的债券，兼具债券性质和股票期权的性质。
债券回购交易
答案是：债券回购交易是指交易双方在进行债券交易的同时约定在未来某一日期以约定价格进行反向交易。
商业票据
答案是：商业票据是指以大型企业为出票人、到期按票面金额向持票人付现而发行的无抵押担保的承诺凭证，它是一种商业证券。
融资性票据
答案是：融资性票据是指市场主体之间在没有真实贸易背景的情况下，纯粹以融资为目的凭发行主体本身信誉向其他市场主体发行的商业票据。
同业拆借市场
答案是：同业拆借市场是指有各类金融机构之间进行短期资金拆借活动形成的市场。
资产证券化
答案是：资产证券化是指把流动性较差的资产，通过商业银行或投资银行的集中及重新组合，以这些资产作抵押发行证券，以实现相关债权的流动化。
金融市场
答案是：金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
资本市场上的交易工具主要有（ ）
A.货币头寸
B.票据
C.证券
D.股票
E.外汇
答案是：参考答案：CD 您的答案：CD
我国证券市场的基本功能是（ ）
A.为证券提供流动性
B.确定证券价格
C.配置资金资源
D.转换企业经营机制
答案是：参考答案：ABCD 您的答案：ABCD
同业拆借市场的主要交易工具包括( )
A.本票
B.支票
C.承兑汇票
D.同业债券
E.资金拆借
答案是：参考答案：ABCDE 您的答案：ABCDE
同业拆借市场的参与者包括( )
A.资金需求者
B.资金供给者
C.中介机构
D.交易中心
E.中央银行与金融监管机构
答案是：参考答案：ABCDE 您的答案：ABCDE
下列属于银行承兑汇票特征的有（ ）
A.安全性强
B.流动性强
C.流动性弱
D.无追索权
E.有追索权
答案是：参考答案：ABE 您的答案：ABE
可贴现的票据有（ ）
A.商业本票
B.商业汇票
C.银行承兑汇票
D.政府债券
E.金融债券
答案是：参考答案：ABCDE 您的答案：ABCDE
债券发行价格的确定方式主要包括（ ）
A.招标式
B.定价式
C.集合竞价
D.连续竞价
E.簿记建档式
答案是：参考答案：ABE 您的答案：ABE
[多选题,4分]
对于期限较长的债券来说（ ）
A.流动性较强
B.收益较低
C.流动性较差
D.收益较高
E.风险较大
答案是：参考答案：CDE 您的答案：CDE
普通股股东的权利包括( )
A.企业经营参与权
B.盈余分配权
C.资产分配权
D.退股权
E.优先认股权
答案是：参考答案：ABCE 您的答案：ABCE
.股票流通市场的交易方式包括( )
A.信汇
B.现货交易
C.掉期交易
D.信用交易
E.期货交易
答案是：参考答案：BDE 您的答案：BDE
按投资基金组织形式不同，基金可分为（ ）
A.契约型基金
B.成长型基金
C.公司型基金
D.收入型基金
E.平衡型基金
答案是：参考答案：AC 您的答案：AC
[多选题,4分]
金融市场的交易主体包括( )
A.投资者
B.筹资者
C.金融中介
D.套期保值者
E.套利者
答案是：参考答案：ABCDE 您的答案：ABCDE
[多选题,4分]
基金份额的持有者包括（ ）
A.基金托管人
B.基金资产的所有者
C.基金管理人
D.基金投资收益的受益人
E.基金的出资人
答案是：参考答案：BDE 您的答案：BDE
基金证券同股票,债券相比,存在如下区别( )
A.投资地位不同
B.风险程度不同
C.收益情况不同
D.投资方式不同
E.投资回收方式不同
答案是：参考答案：ABCDE 您的答案：ABCDE
下列影响汇率变动的因素有( )
A.国民经济发展状况
B.国际收支状况
C.通货状况
D.外汇投机及人们心理预期的影响
E.各国汇率政策的影响
答案是：参考答案：ABCDE 您的答案：ABCDE
外汇期货市场上的双向套利交易有（ ）
A.跨期套利
B.跨国套利
C.跨市套利
D.跨月套利
E.跨品种套利
答案是：参考答案：ACE 您的答案：ACE
黄金的属性有( )
A.商品属性
B.货币属性
C.投机属性
D.投资属性
E.金融属性
答案是：参考答案：ABDE 您的答案：ABDE
基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括（ ）
A.工业原料需求
B.官方储备需求
C.投资需求
D.投机需求
E.消费需求
答案是：参考答案：BCD 您的答案：BCD
金融衍生品可以分为( )
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
E.股票合约
答案是：参考答案：ABCD 您的答案：ABCD
金融衍生品市场的主要交易者类型有( )
A.投资者
B.投机者
C.套期保值者
D.套利者
E.价格发现者
答案是：参考答案：BCD 您的答案：BCD
离岸金融市场的特点包括( )
A.金融监管较少
B.市场范围广阔
C.具有批发性
D.银行间市场地位突出
E.完全国际化
答案是：参考答案：ABCDE 您的答案：ABCDE
技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的?( )
A.历史会重演
B.零和博弈
C.市场行为包含一切信息
D.价格沿趋势移动
E.信息传递
答案是：参考答案：ACD 您的答案：ACD
金融市场监管的原则包括( )
A.公开性原则
B.依法监管原则
C.合理性原则
D.协调性原则
E.效率原则
答案是：参考答案：BCDE 您的答案：BCDE
证券公司具有以下职能( )
A.充当证券市场中介人
B.充当证券市场资金供给者
C.充当证券市场重要的投资人
D.提高证券市场运行效率
E.管理金融工具交易价格
答案是：参考答案：ACD 您的答案：ACD
基金的收益包括( )
A.股利收入
B.利息收入
C.资本利得
D.资本增值
E.佣金收入
答案是：参考答案：ABCD 您的答案：ABCD
票据市场的基本功能是（ ）
A. 实现债权流通
B.反映市场利率
C.融通短期资金
D.传导货币政策
答案是：参考答案：C 您的答案：C
贴现债券的实际收益率与票面利率相比（ ）
A.高
B.相等
C.低
D.不确定
答案是：参考答案：A 您的答案：A
信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为( )
A.投资级别
B.投机级别
C.金边债券
D.垃圾债券
答案是：参考答案：A 您的答案：A
武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )
A.同一个国家
B.两个不同国家
C.三个不同国家
D.四个不同国家
答案是：参考答案：B 您的答案：B
可转换债券的最重要性质是( )
A.有偿性
B.流通性
C.风险性
D.可转换性
答案是：参考答案：D 您的答案：D
债券发行价格确定方式中，以募集完发行额为止的所有投标者报出的最低中标价格作为最终发行价格的是( )
A.美国式招标
B.混合式招标
C.荷兰式招标
D.簿记建档式
答案是：参考答案：C 您的答案：C
一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8％，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为( )
A.92元
B.96元
C.104元
D.108元
答案是：参考答案：C 您的答案：C
扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ）
A.同一个国家
B.两个不同国家
C.三个不同国家
D.四个不同国家
答案是：参考答案：B 您的答案：B
债券流通市场又称为（ ）
A.债券一级市场
B.债券初级市场
C.债券二级市场
D.交易所市场
答案是：参考答案：C 您的答案：C
国际公认的三大专业信用评估机构不包括（ ）
A.标准普尔公司
B.穆迪投资服务公司
C.惠誉国际信用评级有限公司
D.大公国际资信评估有限公司
答案是：参考答案：D 您的答案：D
债券发行人不能按时支付本息的风险属于（ ）
A.信用风险
B.流动性风险
C.利率风险
D.通货膨胀风险
答案是：参考答案：A 您的答案：A
金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（ ）
A.交易标的物不同
B.融资方式不同
C.交易对象的交割方式不同
D.交易场所不同
答案是：参考答案：C 您的答案：C
国债是指（ ）
A.中央政府债券
B.地方政府债券
C.政府机构债券
D.公司债券
答案是：参考答案：A 您的答案：A
德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券被称为 （ ）
A.国内债券
B.扬基债券
C.武士债券
D.欧洲债券
答案是：参考答案：D 您的答案：D
以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（ ）
A.A股
B.B股
C.H股
D.S股
答案是：参考答案：B 您的答案：B
在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是( )
A.国有股
B.外资股
C.蓝筹股
D.红筹股
答案是：参考答案：D 您的答案：D
目前我国股票的发行制度为( )
A.申请制
B.注册制
C.报告制
D.核准制
答案是：参考答案：D 您的答案：D
我国境内公司发行的，在香港上市的股票是( )
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
答案是：参考答案：B 您的答案：B
已知A股份有限公司发行在外的总股数为4亿股，资产总额8.8亿元，负债总额为3.6亿元，则A股份有限公司的每股账面价值为( )
A.0.8元
B.1.3元
C.2.2元
D.3元
答案是：参考答案：B 您的答案：B
将股票分为普通股和优先股的依据是( )
A.发行时间先后为标准
B.股东享有权利的不同
C.股票是否记名
D.投资主体的不同性质
答案是：参考答案：B 您的答案：B
某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）
A.可转换优先股
B.累积优先股
C.股息率可调整优先股
D.参与优
答案是：参考答案：B 您的答案：B
投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为（ ）
A.2％
B.2.04％
C.4％
D.4.08％
答案是：参考答案：D 您的答案：D
市盈率(P／E)指的是( )
A.每股收益／每股市价
B.每股市价／每股收益
C.每股股利／每股市价
D.每股市价／每股股利
答案是：参考答案：B 您的答案：B
股票市场的首要功能是( )
A.募集资金
B.引导资金合理流动
C.优化资源配置
D.风险定价
答案是：参考答案：A 您的答案：A
因为债券的流动性不足而给债券投资者带来的风险属于（ ）
A.信用风险
B.流动性风险
C.利率风险
D.通货膨胀风险
答案是：参考答案：B 您的答案：B
金融资产发行后进行买卖的市场被称为( )
A.初级市场
B.次级市场
C.第三市场
D.第四市场
答案是：参考答案：B 您的答案：B
金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是( )
A.交易标的物不同
B.融资方式不同
C.交易对象的交割方式不同
D.交易场所不同
答案是：参考答案：A 您的答案：A
一种资产可以迅速转换为现金而在价值上不受损失或损失极少，这是指资产的高（ ）
A.流动性
B.信用性
C.安全性
D.收益性
答案是：参考答案：A 您的答案：A
我国现阶段对证券发行实行（ ）
A.注册制
B.核准制
C.登记制
D.审批制
答案是：参考答案：B 您的答案：B
下列不属于非存款性金融机构的是( )
A.商业银行
B.投资银行
C.保险公司
D.投资基金
答案是：参考答案：A 您的答案：A
金融市场以（ ）为交易对象
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
答案是：参考答案：C 您的答案：C
下列不属于货币市场的是 （ ）
A.同业拆借市场
B.回购市场
C.票据市场
D.股票市场
答案是：参考答案：D 您的答案：D
二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是（ ）
A.英镑
B.美元
C.欧元
D.日元
答案是：参考答案：B 您的答案：B
按照交割期限的不同，金融市场分为（ ）
A.货币市场和资本市场
B.现货市场和期货市场
C.票据市场和证券市场
D.发行市场和流通市场
答案是：参考答案：B 您的答案：B
金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的是金融市场的（ ）
A.分配功能
B.配置功能
C.流动性功能
D.反映功能
答案是：参考答案：D 您的答案：D
金融机构之间最主要的调剂资金的市场是( )
A.货币市场
B.资本市场
C.同业拆借市场
D.初级市场
答案是：参考答案：C 您的答案：C
汇票持有人将未到期的商业票据转让给银行，银行在扣除一定的贴现息之后将余额支付给持票人的行为属于（ ）
A.贴现
B.承兑
C.转贴现
D.再贴现
答案是：参考答案：A 您的答案：A
国际同业拆借中大量使用的利率是( )
A.LIBOR
B.SIBOR
C.NIBOR
D.HIBOR
答案是：参考答案：B 您的答案：B
同业拆借市场属于（ ）
A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.黄金市场
答案是：参考答案：A 您的答案：A
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