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第1题

证券民事责任主要包括的类型有（ ）

A、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
B、违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚
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第2题

依《证券法》第9条规定，公募发行包括的情形有（ ）

A、采取特定方式、接受特定规范发行证券
B、向不特定对象发行证券
C、向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D、
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第3题

以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（ ）

A、依法经营义务
B、审慎经营义务
C、禁止混合操作
D、勤勉尽责义务
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第4题

下列不得担任破产管理人的是（ ）

A、因故意犯罪受过刑事处罚
B、曾被吊销相关专业执业证书
C、与本案有利害关系
D、人民法院认为不宜担任管理人的其他情形
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