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第1题

（ ）把分散监管统一为单一监管模式，即将原先的九个金融监管机构合并为一个机构——金融服务管理局，集中监管跨行业的金融机构。 选择一项： a. 《金融服务与市场法》 b. 《银行法》 c. 《英格兰银行法》 d. 《金融服务法案》
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第2题

《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》最大的变革在于（ ）。 选择一项： a. 将担保和保险业务也纳入了监管范围，以确保金融系统稳定 b. 实行商业银行与投资银行分业经营、分业管理 c. 重组了金融监管体系，改革和修正了整体的金
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第3题

（）主要监管资本市场以及各类金融机构（包括咨询公司）的经营行为。其工作重点是：有效监管资本市场活动；调节利益冲突；有序处置客户资产；维护市场信用，反对市场欺诈，防范系统风险和金融犯罪；客户利益至上；防止倾销，保护零售消费者利益；促进有效竞争
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第4题

（ ），规定英格兰银行作为法定的监管机构，开始给银行机构颁发执照并对其进行监管。由此，法定的监管体系开始建立。 选择一项： a. 《金融服务法案》 b. 《多德-弗兰克法案》 c. 《英格兰银行法》 d. 《银行法》
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